证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 35

问题证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款

答案A,B,D

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款I情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。

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证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)在公司收购业务中，对目标公司的定价一般采用()。

(2009年考试真题)影响国债分销价格的因素有()。

(2011、2007年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()。

(2009年考试真题)有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。()

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2006年考试真题)依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取()的方式。

(2006年考试真题)股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

设z=x2y3，则dz=_________．

女性，16岁，半小时前被卡车挤撞跌倒，急诊摄片提示右髂骨骨折伴骶髂关节脱位，耻骨上、下支骨折，伴移位。如果采用持续性肱骨髁上骨牵引复位方法，需加牵引重量为

抢救急性中毒患者，下面治疗错误的是

指导一合作型护患关系适用于()

对途经港、澳或第三国(地区)中转的美国、日本、韩国、欧盟输华货物木质包装，如无相应包装证书或声明的，应抽样查验。(　　)

永续年金的现值无穷大。()

AfewyearsagoIhadan"aha!"momentregardinghandwriting.Ihadinmyhandasheetofpaperwithhandwritteninstructio

检察机关依法对公安机关执行刑事判决、裁定的活动实施监督，监督的主要内容是()。

Engaginginahobbylikereadingabook,makingapatchworkquiltorevenplayingcomputergamescandelaytheonsetofdementi

Thecoldisbadenough,butwintersshorterdaysmaketheseasonadowner,tosaytheleast.Buthowrealisseasonalaffective

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(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2006年考试真题)依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取()的方式。

(2006年考试真题)股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给()。

(2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于()。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

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