证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 31

问题证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款

答案A,B,D

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款I情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vxjg777K

最新回复(0)

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2010、2009年考试真题)旗形形成之前和被突破之后，成交量都不是很大。()

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

(2011、2008年考试真题)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回?()

(2010年考试真题)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。

(2008年考试真题)国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

(2011年考试真题)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。()

义务教育地方分级管理中的最高层次是()

BaekelandandHartmannreportthatthe"shortsleepers"hadbeenmoreorlessaverageintheirsleepneedsuntilthemenwerein

支气管哮喘急性发作治疗时，下述药物起效最快的是

在刑事诉讼中，遇到下列特殊情形，各个司法机关处理方法不正确的是：()。

某些保险公司在营销过程中，采取了将驾驶员意外伤害险与机动车辆保险相结合的方式，这种销售方式属于营销策略中的(　　)。

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在(　　)方面。

小红最近与同学发生了争吵，觉得委屈，找班主任哭诉。班主任将小红转介给社会工作者小王。小王在与小红接触中初步了解小红的情况，小红同意让小王帮助她。上述小王所做的工作属于()阶段的任务。

Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth

Astudyfoundthatmenindiscussiongroupsspentalotoftimefindingout______aboutpoliticsandcurrentevents.

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2008年考试真题)在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。

(2010、2009年考试真题)旗形形成之前和被突破之后，成交量都不是很大。()

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

(2011、2008年考试真题)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回?()

(2010年考试真题)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。

(2008年考试真题)国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

(2011年考试真题)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。()

义务教育地方分级管理中的最高层次是()

BaekelandandHartmannreportthatthe"shortsleepers"hadbeenmoreorlessaverageintheirsleepneedsuntilthemenwerein

支气管哮喘急性发作治疗时，下述药物起效最快的是

在刑事诉讼中，遇到下列特殊情形，各个司法机关处理方法不正确的是：()。

某些保险公司在营销过程中，采取了将驾驶员意外伤害险与机动车辆保险相结合的方式，这种销售方式属于营销策略中的( )。

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。

小红最近与同学发生了争吵，觉得委屈，找班主任哭诉。班主任将小红转介给社会工作者小王。小王在与小红接触中初步了解小红的情况，小红同意让小王帮助她。上述小王所做的工作属于()阶段的任务。

Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth

Astudyfoundthatmenindiscussiongroupsspentalotoftimefindingout______aboutpoliticsandcurrentevents.

某些保险公司在营销过程中，采取了将驾驶员意外伤害险与机动车辆保险相结合的方式，这种销售方式属于营销策略中的(　　)。

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在(　　)方面。