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  3. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。

admin2017-05-15  52
问题 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有(    )。
选项 A、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股份股东预计达到195人
B、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
C、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D、公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
答案A,B,C
解析 本题考核点是非上市公众公司的核准规定。选项D中，由于超过了核准文件规定的12个月有效期，因此继续发行的，需要重新申请核准。
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