监事会的合规责任不包括( )。

admin2019-09-24 92

问题监事会的合规责任不包括( )。

选项 A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议
C、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员提出罢免的建议
D、审议批准合规管理的基本制度

答案D

解析根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；(3)公司章程规定的其他合规管理职责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vz2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

监事会的合规责任不包括( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货市场的风险承担者，即()。

下列关于结算所的作用的表述，正确的有(　　)。

()是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

芝加哥商业交易所的前身是(　　)。

由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理，与不可控风险比起来具有更积极的意义，因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。(　　)

目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请()。

大连商品交易所豆粕期货合约和豆油期货合约的不同点包括()。

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计()以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

标准层要求有一般的岩性、电性特征，易于识别，对比时容易掌握。()

下列关于我国2018年取得的科技成就说法错误的是()。

A．钾离子B．锌离子C．钙离子D．钠离子E．氯离子

合同变更，即双方当事人依法对合同的内容进行修改的时段应是在()。

下列经济业务中，()的发生不会使“资产=负债+所有者权益”这一会计等式左右双方的总额发生变动。

合同文本复核人员应就复核中发现的问题及时与合同填写人员沟通，并建立复核记录，交由()签字确认。

对小企业进行信用风险分析时，应关注()等风险点。

使用两个半网关构成一个网关的理由是______。

The______ofhisfirstnovelappearedinTheTimesyesterday;nodoubthewasveryhappytoseethat.

监事会的合规责任不包括( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货市场的风险承担者，即()。

下列关于结算所的作用的表述，正确的有( )。

()是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

芝加哥商业交易所的前身是( )。

由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理，与不可控风险比起来具有更积极的意义，因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。( )

目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请()。

大连商品交易所豆粕期货合约和豆油期货合约的不同点包括()。

关于对冲基金，下列描述正确的是( )。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在( )等方面的规定既具体又严格。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计()以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

标准层要求有一般的岩性、电性特征，易于识别，对比时容易掌握。()

下列关于我国2018年取得的科技成就说法错误的是()。

A．钾离子B．锌离子C．钙离子D．钠离子E．氯离子

合同变更，即双方当事人依法对合同的内容进行修改的时段应是在()。

下列经济业务中，()的发生不会使“资产=负债+所有者权益”这一会计等式左右双方的总额发生变动。

合同文本复核人员应就复核中发现的问题及时与合同填写人员沟通，并建立复核记录，交由()签字确认。

对小企业进行信用风险分析时，应关注()等风险点。

使用两个半网关构成一个网关的理由是______。

The______ofhisfirstnovelappearedinTheTimesyesterday;nodoubthewasveryhappytoseethat.

下列关于结算所的作用的表述，正确的有(　　)。

芝加哥商业交易所的前身是(　　)。

由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理，与不可控风险比起来具有更积极的意义，因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。(　　)

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。