首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
监事会的合规责任不包括( )。
监事会的合规责任不包括( )。
admin
2019-09-24
73
问题
监事会的合规责任不包括( )。
选项
A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议
C、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员提出罢免的建议
D、审议批准合规管理的基本制度
答案
D
解析
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)公司章程规定的其他合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vz2g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
目前,国际亡最大的棉花期货交易中心是( )。
套利行为与套期保值行为在本质上是相同的。( )
通过实施大户报告制度,交易所可以()。
无论价格涨跌,套期保值总能实现用现货市场的盈利部分或全部冲抵期货市场的亏损。( )
巴林银行事件后,欧美各主要银行和基金纷纷采取措施,加强机构投资者的内部风险监控,采取的主要措施有()。
下列属于基本分析法的特点的是( )。
结算机构的替代作用,使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。()
在规定交割期限内,出现( )等情形时,构成交割违约。
在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有( )。
会员制期货交易所的最高权力机构是监事会。()
随机试题
下列模板种类中,属于按架立和工作特征分类的是()。
以下情形中存在票据资金关系的有()
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.YouarerequiredtowriteaNOTICEwithnolessthan100wordsaccord
三相四线制低压架空线路的排列相序应符合面向负荷从左至右为()。
当建筑企业不能可靠地估计施工合同的结果时,对当期合同收入和费用的确认方法是()。
2013年9月,甲公司发生如下业务:(1)向乙公司购买一批钢材,甲公司将一张汇票背书转让给乙公司作为付款,背书时注明“货到后此汇票方生效”;(2)向丙公司发出一份支票,丙公司在转让前发现该支票未记录个别事项;(3)向银行申请开立临时账户。要求:根据
文书承办工作的内容包括()。
【2011南京航空航天大学选择题第6题】汇率变化与资本流动的关系是()。
根据我国《代表法》的规定,人民代表大会代表享有的权利有()。
设α=(1,一1,a)T,β=(1,a,2)T,A=E+αβT,且λ=3是矩阵A的特征值,则矩阵A属于特征值λ=3的特征向量是________。
最新回复
(
0
)