首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
监事会的合规责任不包括( )。
监事会的合规责任不包括( )。
admin
2019-09-24
59
问题
监事会的合规责任不包括( )。
选项
A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议
C、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员提出罢免的建议
D、审议批准合规管理的基本制度
答案
D
解析
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)公司章程规定的其他合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vz2g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
在美国,发行量最大的债券品种是( )。
期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志,也是期货市场高风险的主要原因。( )
6月5日,大豆现货价格为2020元/吨。某农场主对该价格比较满意,但大豆9月份才能收获出售,由于该农场主担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险,该农场主决定进行大豆套保,如6月5日农场主卖出10手大豆合约,成交为2
公司制期货交易所在交易中完全中立。()
当判断基差风险大于价格风险时()。
对于期货投资系统风险或整个市场的风险,可以运用( )来进行控制和回避。
某投资者买入一份看涨期权,在某一时点,该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格,则在此时该期权是一份()。
作为公司制交易所的最高权力机构,股东大会就公司的重大事项如( )等做出决议。
下列对公募期货基金描述不正确的有( )。
合伙型基金是指投资者依据()成立有限合伙企业,由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
随机试题
Everyproductis______testedbeforebeingputintothemarket.
用于测定青霉素族抗生素药物的紫外分光光度法应包括
公安局以田某等人哄抢一货车上的财物为由,对田某处以15日行政拘留处罚。下列说法中错误的是()。
客户目标与其财务状况不符的情况主要有()。
下列关于危机变革的说法,正确的是()。
甲公司将一台闲置机器设备以经营租赁方式租给乙公司使用。租赁合同约定,租赁期开始日为2×15年7月1日,租赁期4年,年租金为120万元,租金每年7月1日支付。租赁期开始日起的前3个月免收租金。2×15年7月1日,甲公司收到乙公司支付的扣除免租期后的租金90万
飞跃公司开发某杀毒软件,在安装程序中作了“本软件可能存在风险,继续安装视为同意自己承担一切风险”的声明。黄某购买正版软件,安装时同意了该声明。该软件误将操作系统视为病毒而删除,导致黄某电脑瘫痪并丢失其所有的文件。下列哪一选项是正确的?()
Museumshavechangedalot.Theyarenolongerplacesthatpeople"shouldgo"butplacespeopleenjoy.AtasciencemuseuminCa
Theyeatalotofmeatsanddairyfoods,alongwithalotof______itemsthatdon’tfallintoanyNutrigroup,suchassugar,fa
A、Hehasbeenonholiday.B、Hehasbeenonbusiness.C、He’sbeentotheGreatLakes.D、Hestayedintheoffice.B女士说有些日子没见到男士了,问
最新回复
(
0
)