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  3. 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括( )。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括( )。

admin2011-04-26  47
问题 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括(    )。
选项 A、必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务
B、必须拥有不低于12亿元的净资本
C、必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
D、必须全资拥有或者控股期货公司
答案B,C
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
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