证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

admin2022-04-22 43

问题证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

选项 A、通报相关派出机构
B、行政处罚
C、采取监管措施
D、刑事处罚

答案B,C

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第15条规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指()。

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为()。

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。()

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指()。

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialogsbyblackeningthecorrespon

男，72岁。脑血管病患者。住院期间突然半夜起床活动。无目的地摸床，摸墙，摸病友的头，自语，白天安静入睡。该患者治疗不宜选用的药物是()

下列说法正确的有(　　　)。

通过记录区分有效的和无效的关键行为，对员工的工作绩效做出评价的方法是指()。

下列情形中，由于出卖人行为构成了欺诈，因此买受人可以在解除合同并赔偿损失的前提下，还可以要求出卖人承担不超过已付房款一倍的惩罚性赔偿金的有()。

教师让学生用所学知识进行情景演绎．来判断学生的掌握程度这种评价方法称之为甄别性评价。()

AproverballegedlyfromancientChinawaswidelyspreadintheWest:"Ifyouwanttobehappyforafewhours,gotogetdrunk:

A、Thereformoftheretailingsystem.B、Theworshipofconsumption.C、Thedominanceofselfishness.D、Anewgenerationofupper

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

期货法律法规

期货从业资格

交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指()。

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为()。

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。()

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指()。

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

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男，72岁。脑血管病患者。住院期间突然半夜起床活动。无目的地摸床，摸墙，摸病友的头，自语，白天安静入睡。该患者治疗不宜选用的药物是()

下列说法正确的有( )。

通过记录区分有效的和无效的关键行为，对员工的工作绩效做出评价的方法是指()。

下列情形中，由于出卖人行为构成了欺诈，因此买受人可以在解除合同并赔偿损失的前提下，还可以要求出卖人承担不超过已付房款一倍的惩罚性赔偿金的有()。

教师让学生用所学知识进行情景演绎．来判断学生的掌握程度这种评价方法称之为甄别性评价。()

AproverballegedlyfromancientChinawaswidelyspreadintheWest:"Ifyouwanttobehappyforafewhours,gotogetdrunk:

A、Thereformoftheretailingsystem.B、Theworshipofconsumption.C、Thedominanceofselfishness.D、Anewgenerationofupper

下列说法正确的有(　　　)。