以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 52

问题以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B、某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
C、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见
D、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

答案D

解析客户至上的基本含义有两点：①客户利益优先；②公平对待客户。该投资经理基金违反了客户利益优先的原则。经理在证券投资活动中，应尽可能避免与投资者发生利益冲突。如果利益冲突不可避免，则应以投资者利益优先，并应及时向所在机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

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某女，28岁，未婚，闭经2年来院就诊。肛诊：子宫正常大小，女性第二性征发育正常。黄体酮试验阴性。如果检查结果为阳性，下列哪一项检查首选()

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已知某数据库系统中包含3个基本表：商品基本表GOODS(G#，GNAME，PRICE，TYFE，FACT)商场基本表SHOPS(S#，SNAME，MANAG，ADDR)销售基本表SALES(S，G#，QTY)其中，G#，GNAME，PRICE，

白银成为货币普遍流通是在()。

_______，即一种学生渴望了解和理解，要求掌握知识以及系统地阐述问题并解决问题的倾向。