以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 42

问题以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B、某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
C、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见
D、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

答案D

解析客户至上的基本含义有两点：①客户利益优先；②公平对待客户。该投资经理基金违反了客户利益优先的原则。经理在证券投资活动中，应尽可能避免与投资者发生利益冲突。如果利益冲突不可避免，则应以投资者利益优先，并应及时向所在机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

中国证监会的职责不包括()。

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

在国外，以下基金中不属于保本基金的是()。[2014年9月证券真题]

采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。[2015年3月证券真题]

能够进行实时套利交易的基金是()。[2015年3月证券真题]

中国的社会现代化分为()

抗原抗体反应中，抗体过剩时的沉淀反应称为

患者，女性，18岁。既往无心脏病、咽炎、关节炎病史，发热并呼吸困难2天。查体：体温38．5℃，心率100次／分，心前区可闻及3级收缩期杂音，双肺底可闻及细小湿啰音。最可能的诊断是

圆锥角膜体征为沙眼体征为

按照《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2003]206号)的规定，大型机械设备进出场及安拆费列人(　　)。

美术课程评价是促进学生全面发展、改进教师的教学，促进美术课程不断发展的重要环节，美术课程评价的依据是美术课程标准。()

分销渠道的主要职能有()。

(2010下网规)为防止服务器遭攻击，通常设置一个DMZ。外网、DMZ、内网三者之间的关系，应满足(1)。如果在DMZ中没有(2)，则访问规则可更简单。(1)

Affirmativeactionmaynotbethemostdivisiveissueontheballot,butitremainsanunendingsourceofconflictanddebatea

Thereweretwentypeopleattheveryoutside.Theunderlinedpartmeans______.

以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

中国证监会的职责不包括()。

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

在国外，以下基金中不属于保本基金的是()。[2014年9月证券真题]

采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。[2015年3月证券真题]

能够进行实时套利交易的基金是()。[2015年3月证券真题]

中国的社会现代化分为()

抗原抗体反应中，抗体过剩时的沉淀反应称为

患者，女性，18岁。既往无心脏病、咽炎、关节炎病史，发热并呼吸困难2天。查体：体温38．5℃，心率100次／分，心前区可闻及3级收缩期杂音，双肺底可闻及细小湿啰音。最可能的诊断是

圆锥角膜体征为沙眼体征为

按照《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2003]206号)的规定，大型机械设备进出场及安拆费列人( )。

美术课程评价是促进学生全面发展、改进教师的教学，促进美术课程不断发展的重要环节，美术课程评价的依据是美术课程标准。()

分销渠道的主要职能有()。

(2010下网规)为防止服务器遭攻击，通常设置一个DMZ。外网、DMZ、内网三者之间的关系，应满足______(1)。如果在DMZ中没有______(2)，则访问规则可更简单。(1)

Affirmativeactionmaynotbethemostdivisiveissueontheballot,butitremainsanunendingsourceofconflictanddebatea

Thereweretwentypeopleattheveryoutside.Theunderlinedpartmeans______.

按照《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2003]206号)的规定，大型机械设备进出场及安拆费列人(　　)。

(2010下网规)为防止服务器遭攻击，通常设置一个DMZ。外网、DMZ、内网三者之间的关系，应满足(1)。如果在DMZ中没有(2)，则访问规则可更简单。(1)