以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 49

问题以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B、某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
C、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见
D、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

答案D

解析客户至上的基本含义有两点：①客户利益优先；②公平对待客户。该投资经理基金违反了客户利益优先的原则。经理在证券投资活动中，应尽可能避免与投资者发生利益冲突。如果利益冲突不可避免，则应以投资者利益优先，并应及时向所在机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

基金经理经常调查不同行业的投资比重，主要目的在于获取()。[2014年3月证券真题]

企业对利润的追求可分为哪几类?

求f(x)=的水平、垂直渐近线．

根据《公路水运工程淘汰危及生产安全施工工艺、设备和材料目录》的规定，“有碱速凝剂”是公路工程禁止使用的一项工程材料。()

用于施工井壁混凝土的模板，其组装后的外沿半径应()。

近代中国革命的对象是()。

《论语》记载，冉有和子路向孔子请教同一个问题，孔子做出不同的回答。子曰：“求也退，故进之；由也兼人，故退之。”这阐明了___________的教育教学原则。

根据《国家赔偿法》第30条的规定，赔偿义务机关造成受害人名誉权、荣誉权损害的，在给予赔偿的同时，还应当尽可能的为受害人消除影响，恢复名誉，赔礼道歉。(　　)

威海卫战役

有以下程序：#include＜stdio.h＞main(){charc;while((c=getchar())!=’?’)putchar(--c);}程序运行时，如查从键盘输入：Y?N?

每个学校有一名校长，且不同学校的校长可以是同一人，则实体学校和实体校长间的联系是

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中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

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用于施工井壁混凝土的模板，其组装后的外沿半径应()。

近代中国革命的对象是()。

《论语》记载，冉有和子路向孔子请教同一个问题，孔子做出不同的回答。子曰：“求也退，故进之；由也兼人，故退之。”这阐明了___________的教育教学原则。

根据《国家赔偿法》第30条的规定，赔偿义务机关造成受害人名誉权、荣誉权损害的，在给予赔偿的同时，还应当尽可能的为受害人消除影响，恢复名誉，赔礼道歉。( )

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有以下程序：#include＜stdio.h＞main(){charc;while((c=getchar())!=’?’)putchar(--c);}程序运行时，如查从键盘输入：Y?N?

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根据《国家赔偿法》第30条的规定，赔偿义务机关造成受害人名誉权、荣誉权损害的，在给予赔偿的同时，还应当尽可能的为受害人消除影响，恢复名誉，赔礼道歉。(　　)