首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于合规管理的说法中,错误的是( )。
下列关于合规管理的说法中,错误的是( )。
admin
2019-01-17
41
问题
下列关于合规管理的说法中,错误的是( )。
选项
A、合规管理要求基金管理人不仅要遵守法律,也要遵循自律性组织制定的全行业规范
B、合规管理的独立性原则是合规管理的关键性原则
C、合规管理是一项风险管理活动
D、合规管理监督基金管理人各项业务是否遵循法律法规,不包含道德规范的约束
答案
D
解析
合规管理规则包括公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wDmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。
关于证券和资金结算实行分级结算原则,下列说法中不正确的是()。
银行间债券市场交易制度中,()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
当基金的净值过高时,通过()可以降低其净值。
如果期货交易保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。
()也被称为柜台交易。
在持有人利益得到保护的前提下,成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券,但在此情形下,应投资于不少于()个主体发行的证券。
欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。
随机试题
作出收取和没收较高数额的保证金决定前都应当告知犯罪嫌疑人。
中国原有的市政体制有哪些弊端?
A、腹膜炎B、低血压C、引流不畅D、心衰E、感染腹膜透析病人最主要的并发症是()
根据工程建设监理合同示范文本的规定,属于附加监理工作的情况包括( )。
在水利水电工程施工网络进度计划中,自由时差是指在不影响()的前提下,该工作所具有的机动时间。
在无时间坐标的网络图中,箭线的长度()。
下列关于不良贷款处置方式的说法中,表述正确的有()。
商业银行按照约定条件向客户保证本金支付,本金以外的投资风险由客户承担,并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划是()。
在VisualFoxPro中,设计器用以创建表、表单、数据库、查询和报表等应用程序组件的可视化工具通常以()形式出现。
Ifnisapositiveevenintegerandk=n2+3n,whatisthevalueof(-1)k-(-1)k+1?
最新回复
(
0
)