下列理财业务从业人员的行为中，符合从业人员限制性条款的是( )。

admin2012-03-31 45

问题下列理财业务从业人员的行为中，符合从业人员限制性条款的是( )。

选项 A、根据客户要求提供合适的投资产品，主动代替客户做出最佳选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险
B、对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，为增强客户对银行理财能力的信心，有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C、禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)
D、对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员只要向投资者阐明了相关的风险，即可推荐客户购买该产品和销售该产品

答案C

解析 A项根据客户要求提供合适的投资产品，由客户自主选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险；B项对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据，否则不得宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”；D项对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员不得主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列理财业务从业人员的行为中，符合从业人员限制性条款的是( )。

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初级银行业专业人员职业资格

()是银行券理论的核心。

假设商业银行有两个业务部门，各自独立计量的VaR值分别为300和400，则这两个部门的整体VaR值是()。

下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是()。

买方期权对期权买方来说足买入一个卖出交易标的物的权利。()

根据“非现场监管报表指标体系”中的有关内容，我国共设定了7个流动性监管指标。()

专家系统在分析信用风险时，需要考虑与市场有关的因素，其中下列说法正确的有(　　　)。

巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见，将操作风险定义为()。

个人客户评分的阶段可以分为信用局评分、申请评分和行为评分。()

甲有限责任公司有张、王、李、赵四位候选监事，根据法律规定不得担任监事的是()。

业主进行室内装修时，需要经过批准后才能实施的是()。

基金托管费是指()为基金提供托管服务而向基金收取的费用。

产品线过度填充可能给企业带来的主要风险是（）。

膳食模式评价的依据是中国居民膳食营养素参考摄入量。

辩证法认为发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡。新生事物必然取代旧事物，从根本上说，是因为()。

事件A与B相互独立．(1)(2)事件相互独立

AguaranteeisdefinedintheStatuteofFrauds1677as"awrittenpromisemadebyonepersontobecollaterallyanswerablefor

TechnologicalchangesbroughtdramaticnewoptionstoAmericanslivinginthe1990s.Duringthisdecadenewformsofentertainme

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根据“非现场监管报表指标体系”中的有关内容，我国共设定了7个流动性监管指标。()

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巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见，将操作风险定义为()。

个人客户评分的阶段可以分为信用局评分、申请评分和行为评分。()

甲有限责任公司有张、王、李、赵四位候选监事，根据法律规定不得担任监事的是()。

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辩证法认为发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡。新生事物必然取代旧事物，从根本上说，是因为()。

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专家系统在分析信用风险时，需要考虑与市场有关的因素，其中下列说法正确的有(　　　)。