证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

admin2011-03-01 62

问题证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

选项 A、2,5
B、2,3
C、3,5
D、5,5

答案C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。( )

债券基金基本上属于( )。

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。( )

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。( )

发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份。( )

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

关于包销金额，下列说法正确的是( )。

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )

深圳市场B股清算交收具体业务流程包括( )。

根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。

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有时候由于文化背景和风俗习惯的不同，也容易引起误解。

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)

债券基金基本上属于(　　)。

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。(　　)

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。(　　)

发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份。(　　)

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。(　　)

关于包销金额，下列说法正确的是(　　)。

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)

深圳市场B股清算交收具体业务流程包括(　　)。

根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为(　　)天。

和π两个数之间大的数是：(　)。