首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )
admin
2011-01-25
54
问题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
选项
A、给予警告处分
B、认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
C、撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚
答案
C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wOsg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲公司2007年和2008年发生与或有事项有关的经济业务如下:(1)甲公司2007年9月与乙公司签订合同,在2008年4月销售10件A商品,单位成本估计为8000元,单位合同价格12000元;如2008年4月末交货,延迟交货的商品价格降为7500元
2008年10月5日,北方公司与西方公司签订了一份销售合同,双方约定,2009年1月10日,北方公司应按每台3万元的价格向西方公司提供A商品15台。2008年12月31日,北方公司A商品的单位成本为2.4万元,数量为10台,其账面价值(成本)为24万元。2
下列资产事项中,不适用资产减值准则进行会计处理的有()。
目前,我国在()设立有国有资产监督管理机构。
关于合同与债的关系,下列说法正确的是()。
甲公司采用销货百分比法预测资金需要量,预计2005年的销售收入为7200万元,预计销售成本、营业费用、管理费用、财务费用占销售收入的百分比分别为78%、1.2%、6%、0.7%,适用企业所得税税率为33%。若甲公司2005年计划股利支付率为60%,则该公司
债券交易是经国务院证券监督管理机构批准的公司所发行的债券在证券交易所上市交易活动,其交易程序()。
外资企业出口产品,依照中国规定需要领取出口许可证的,应当编制年度出口计划,每()向发证机关申领一次。
企业债券发行条件,按《企业管理债券条例》规定,在中国境内,只具有法人资格的企业才能发行债券,但还必须()。
卓韵公司为2011年在上海证券交易所上市的上市公司,其公司章程中明确规定:公司可对外提供担保,金额在100万元以上1000万元以下的担保,应当经公司董事会决议批准,甲为卓韵公司的董事长,未持有卓韵公司股票。2011年12月,卓韵公司的股价跌入低谷,甲拟购入
随机试题
患者,男,48岁。12天前因剧烈头痛伴有恶心、呕吐就诊,查颅脑CT提示蛛网膜下腔出血,经治疗后病情稳定出院,现再次出现剧烈头痛、呕吐、抽搐、昏迷,其原因最可能是
一方面提高差油层的油层压力,另一方面()好油层的油层压力,是解决层间矛盾的有效措施。
李某大学计算机专业毕业后首先进入一家互联网公司,从事网站建设与维护工作,在不到三年的工作时间里,酸甜苦辣都经历过,重要的是李某积累了一些经验。后来,由于某些原因,他不得不选择离开这家公司。这段经历使他感受到了互联网的魅力,认为互联网具有无限商机,而且认为:
肛梳又可称为()
空间线性是SPECT质控的一项重要内容,其反映了线性描述图像的畸变程度,绝对线性由X及Y方向的线扩展函数峰值偏离最大距离的平均值表示,绝对线性应控制小于
患儿,男12岁,既往有肺结核病、癫痫史,因咳嗽、急性哮喘就诊,经检查,肺功能下降,心率50次/分,应考虑的平喘药是
网络计划工期Tp和计算工期Tc的计算错误的是( )。
2009年底竣工的年产量20万吨的某生产项目投资额为5000万元,2011年底拟建年产量为30万吨的类似项目。已知生产能力指数为0.9,2009年至2011年每年价格上涨幅度为3%,则采用生产能力指数法估算的拟建项目投资额为()万元。
在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。( )
日前微型机上所使用的鼠标器应连接到
最新回复
(
0
)