根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。 Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材

admin2017-02-13 31

问题根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。
Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
Ⅲ．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
Ⅳ．每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

我国股票发行价格可以低于票面金额。（）

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率＝无风险利率－风险补偿。(　　)

购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。(　　)

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

证券公司合规负责人，其履职保障包括()。

下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是()。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。

精神胜利法是下列哪一人物的主要性格特征（）

A．普鲁卡因B．乙醚C．利多卡因D．硫喷妥钠E．布比卡因

十八反中，乌头反

城市用地的计量单位应为()。

基础工程划分4个施工过程(挖基槽、作垫层、混凝土浇筑、回填土)在5个施工段组织固定节拍流水施工，流水节拍为3天，要求混凝土浇筑2天后才能进行回填土，该工程的流水施工工期为(　　)天。

经济增长政策包括(　　)。

见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票之日起()个月内向付款人提示承兑。

BSP的具体目标可以归纳为五条，下列哪条是以最高效率支持企业的目标?

A、Hereyouare.B、Itishere.C、Yes,Iwould.A

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

我国股票发行价格可以低于票面金额。（）

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率＝无风险利率－风险补偿。( )

购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。( )

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

证券公司合规负责人，其履职保障包括()。

下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是()。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。

精神胜利法是下列哪一人物的主要性格特征（）

A．普鲁卡因B．乙醚C．利多卡因D．硫喷妥钠E．布比卡因

十八反中，乌头反

城市用地的计量单位应为()。

基础工程划分4个施工过程(挖基槽、作垫层、混凝土浇筑、回填土)在5个施工段组织固定节拍流水施工，流水节拍为3天，要求混凝土浇筑2天后才能进行回填土，该工程的流水施工工期为( )天。

经济增长政策包括( )。

见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票之日起()个月内向付款人提示承兑。

BSP的具体目标可以归纳为五条，下列哪条是以最高效率支持企业的目标?

A、Hereyouare.B、Itishere.C、Yes,Iwould.A

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率＝无风险利率－风险补偿。(　　)

购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。(　　)

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

基础工程划分4个施工过程(挖基槽、作垫层、混凝土浇筑、回填土)在5个施工段组织固定节拍流水施工，流水节拍为3天，要求混凝土浇筑2天后才能进行回填土，该工程的流水施工工期为(　　)天。

经济增长政策包括(　　)。