根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。 Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材

admin2017-02-13 29

问题根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。
Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
Ⅲ．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
Ⅳ．每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

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下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

我国股票发行价格可以低于票面金额。（）

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。()

证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。()

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。(　　)

泪道冲洗有阻力，部分清水自泪点反流，部分流入鼻腔，表明

一妇女月经周期为31天，其排卵日应在月经来潮的

A．肺常不足B．肝常有余C．脾常不足D．肾常虚E．肺脏娇嫩小儿上呼吸道感染常见夹惊的原因是

财政政策手段除了国家预算以外还有()。

房地产的投资方式不包括()。

下列各项中，属于资金的时间价值产生原因的是()。

2。有权对人民法院生效的民事判决和裁定抗诉的检察机关是()。

Afewyearsback,manyhospitalsinAmericawereembarrassedbyrevelationsthatsomeoftheirneediestpatients,theuninsured,

IntheearlyclaysoftheUnitedStates,postalchargeswerepaidbytherecipientandchargesvariedwiththedistancecarried.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

我国股票发行价格可以低于票面金额。（）

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。()

证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。()

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。( )

泪道冲洗有阻力，部分清水自泪点反流，部分流入鼻腔，表明

一妇女月经周期为31天，其排卵日应在月经来潮的

A．肺常不足B．肝常有余C．脾常不足D．肾常虚E．肺脏娇嫩小儿上呼吸道感染常见夹惊的原因是

财政政策手段除了国家预算以外还有()。

房地产的投资方式不包括()。

下列各项中，属于资金的时间价值产生原因的是()。

2。有权对人民法院生效的民事判决和裁定抗诉的检察机关是()。

Afewyearsback,manyhospitalsinAmericawereembarrassedbyrevelationsthatsomeoftheirneediestpatients,theuninsured,

IntheearlyclaysoftheUnitedStates,postalchargeswerepaidbytherecipientandchargesvariedwiththedistancecarried.

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。(　　)