期货公司开展的资产管理业务出现( )情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

admin2020-01-15 52

问题期货公司开展的资产管理业务出现( )情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

选项 A、被交易所采取风险控制措施的
B、被交易所调查的
C、被有权机关调查的
D、提前终止的

答案A,B,C,D

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第四十三条规定，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wPbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。
风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。(　　)
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。(　　)
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过监事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。(　　)
首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。(　　)
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)
全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。
客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)
下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。

随机试题

生产制造过程，是决定产品质量和生产进度的重要环节。编制工艺规程，指导操作者进行规范运作，是控制生产制造过程的有效手段。
在X线信息影像形成的第一阶段中，其质与量取决于被照体的因素是
营养不良主要是指缺乏
反映远曲小管和集合管功能的试验是
某学龄儿童采用0．05％NAF漱口水预防龋齿，其使用方法应为
买卖合同中，价款的支付地点未作约定的，应()。
确定农用地定级因素的原则有()。
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
信息高速公路的组成部分包括()。
源程序中应包含一些内部文档，以帮助阅读和理解程序，源程序的内部文档通常包括选择合适的标识符、注释和

最新回复(0)

期货公司开展的资产管理业务出现( )情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

期货法律法规

期货从业资格

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。

风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。( )

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过监事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )

首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。( )

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是( )。

生产制造过程，是决定产品质量和生产进度的重要环节。编制工艺规程，指导操作者进行规范运作，是控制生产制造过程的有效手段。

在X线信息影像形成的第一阶段中，其质与量取决于被照体的因素是

营养不良主要是指缺乏

反映远曲小管和集合管功能的试验是

某学龄儿童采用0．05％NAF漱口水预防龋齿，其使用方法应为

买卖合同中，价款的支付地点未作约定的，应()。

确定农用地定级因素的原则有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

信息高速公路的组成部分包括()。

源程序中应包含一些内部文档，以帮助阅读和理解程序，源程序的内部文档通常包括选择合适的标识符、注释和

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。

风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。(　　)

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过监事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。(　　)

首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。(　　)

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。