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证券投资咨询机构在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
证券投资咨询机构在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
admin
2015-03-10
35
问题
证券投资咨询机构在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
选项
A、资本充足率
B、治理机构与内部控制
C、从业人员资格
D、营业场所
答案
A,B,C,D
解析
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织结构、治理机构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度以及从业人员资格等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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