根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

admin2020-09-09 31

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

选项 A、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司拟发行可转换公司债券
C、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
D、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市股份有限公司(现有股东197名)拟向3名风险投资人定向增发股票

答案A,B

解析 (1)选项AB：上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准； (2)选项C：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(3)选项D：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wSLc777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

根据相关法律规定，具有市场支配地位的经营者没有正当理由，在行使知识产权的过程中，不得实施附加不合理限制条件排除、限制竞争的行为。下列各项中，不属于该条规定的不合理限制性条件的是()。

根据公司法规定，公司董事执行公司职务时违反法律规定，给公司造成损失的，单独持有公司1％以上股份的股东可以直接提起诉讼的情形有()。

公司法规定了不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，其中包括()。

某上市公司董事会秘书李某执行公司职务时，违反公司章程的规定，给公司造成了损失。王某是该公司连续1年持有10％股份的股东，欲起诉李某。王某的正确做法是()。

下列关于保证期间的表述，正确的是()。

投资者及其一致行动人通过下列方式，拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当履行公告义务的有()。

依照有关规定，应当作为内幕信息是，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的()。

根据《票据法》的规定，下列关于汇票的表述中，正确的是()。

“2／10，n／30”表示什么意思()

寒邪客胃之胃痛，若兼恶寒、头痛表证者，常加

导致气机郁结的情志刺激因素是

经皮吸收制剂中既能提供释放的药物，又能供给释药的能量的是（）。

下列有关责任保险的说法正确的是(　　)。

团体保险是指通过一份单一合同为与合同所有人具有业务或职业关系的人群提供保障的保险方式。下列各项不属于团体保险特征的是(　　)。

下面词语中加下划线的字，每对读音完全相同的一组是()。

下列关于RAID的描述中，错误的是

在名称为Forml的窗体画两个Label控件，名称分别为Labell和Label2，其中Labell中显示“总人数”，Label2中显示“平均分”，两个名称分别为Textl和Text2的文本框，再画两个命令按钮，名称分别为Commandl与Command2

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

根据相关法律规定，具有市场支配地位的经营者没有正当理由，在行使知识产权的过程中，不得实施附加不合理限制条件排除、限制竞争的行为。下列各项中，不属于该条规定的不合理限制性条件的是()。

根据公司法规定，公司董事执行公司职务时违反法律规定，给公司造成损失的，单独持有公司1％以上股份的股东可以直接提起诉讼的情形有()。

公司法规定了不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，其中包括()。

某上市公司董事会秘书李某执行公司职务时，违反公司章程的规定，给公司造成了损失。王某是该公司连续1年持有10％股份的股东，欲起诉李某。王某的正确做法是()。

下列关于保证期间的表述，正确的是()。

投资者及其一致行动人通过下列方式，拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当履行公告义务的有()。

依照有关规定，应当作为内幕信息是，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的()。

根据《票据法》的规定，下列关于汇票的表述中，正确的是()。

“2／10，n／30”表示什么意思()

寒邪客胃之胃痛，若兼恶寒、头痛表证者，常加

导致气机郁结的情志刺激因素是

经皮吸收制剂中既能提供释放的药物，又能供给释药的能量的是（）。

下列有关责任保险的说法正确的是( )。

团体保险是指通过一份单一合同为与合同所有人具有业务或职业关系的人群提供保障的保险方式。下列各项不属于团体保险特征的是( )。

下面词语中加下划线的字，每对读音完全相同的一组是()。

下列关于RAID的描述中，错误的是

在名称为Forml的窗体画两个Label控件，名称分别为Labell和Label2，其中Labell中显示“总人数”，Label2中显示“平均分”，两个名称分别为Textl和Text2的文本框，再画两个命令按钮，名称分别为Commandl与Command2

下列有关责任保险的说法正确的是(　　)。

团体保险是指通过一份单一合同为与合同所有人具有业务或职业关系的人群提供保障的保险方式。下列各项不属于团体保险特征的是(　　)。