首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指( )。
交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指( )。
admin
2011-10-30
41
问题
交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指( )。
选项
A、基金经理与交易员的办公分离
B、基金经理下达指令,交易员接受指令进行交易
C、交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令
D、基金经理间的投资指令须相互独立
答案
C
解析
交易是实现基金经理投资指令的最后环节。按规定,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。这样可实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wSPg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,()不是债券的基本性质。
公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币()亿元的公司除外。
目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。()
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()前提下,募集人才能偿付本息。
股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()
从2002年4月开始,我国银行间债券市场准入实行()。
对于新上市的债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率。()
逐项交收中,中国结算上海分公司根据结算交收指令于()日14:00之前完成所有交收指令的预对盘,并将预对盘结果发送给相关参与人。结算参与人应及时核对预对盘结果文件。如果有未匹配成功的指令,结算参与人应及时查明原因并可最晚于()日12:00
证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()
随机试题
下列关于外国文学的说法,正确的是()。
【背景资料】某机电公司承建某制造厂扩建一个车间的机电设备安装工程,内容包括:一台解体的油压机大型设备及其辅助设备;一台起重量为20t的桥式起重机;电气动力、照明系统;送、排风系统等。该油压机最大净重为94t,其油压管路是50MPa的高压管道。公司
2018年2月,甲企业不能清偿银行到期贷款。经查,甲企业于2013年1月10日将自己的一台设备赠送给乙企业。如果银行于2018年3月1日向人民法院申请撤销该行为,人民法院对银行的主张不应予以支持。()
社区大妈在跳广场舞时与一位母亲发生争执,该母亲以广场舞的音乐声影响孩子读书为由,阻止大妈们在小区跳舞。如果你是社区的工作人员,请问你会怎么处理?
从众,指个人的观念和行为由于群众的引导或压力,而向与多数人相一致的方向变化的现象。以下不是从众现象的是()
据专家介绍,爬楼梯上楼相当于做有氧运动,可以锻炼心肺功能,同时还能够锻炼腿部肌肉群,能起到一定的锻炼功效。但下楼梯时,膝关节、踝关节要承受整个身体的重量,不断重复这个动作,会人为加大这些关节的活动量,受压的强度会急剧增加,关节受到磨损的可能性就会增大,对身
在一项问卷调查中,有一个题目的选项X和选项Y的被选率都是35%。研究者在分析研究结果时,把符合其意向的选项X表述为“高迭35%,而把不符合其意向的选项Y表述为“仅占35%”。这种做法违背了教育研究的()。
数据库管理系统、图形用户界面、互联网浏览器、媒体播放器等软件,如果运行在嵌入式系统上,往往具有内部结构精简,【69】轻量化,占用存储资源【70】的特点。
Ourwholephysicaluniverse,when______tothesimplestterms,ismadeupoftwothings,energyandmatter.
Completethesentencesbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSfromthepassageforeachanswer.Writeyouranswersinboxes21-26o
最新回复
(
0
)