银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括( )。

admin2022-04-12 87

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、以上说法均正确

答案A,B,C,D,E

解析根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wZAM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据我国《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()年以上。

银监会应当在自收到申请文件之日起()个月内，对银行业金融机构业务范围和增加业务范围内的业务品种的申请作出批准或者不批准的书面决定。

下列关于理财业务与传统信贷业务的差异中，下列表述正确的有()。

()等于发行总股份数乘以股票市价，决定着该银行在资本市场上的权重。

()涉及在不同的时间以不同的货币进行结算交易。

下列理财产品属于按理财产品形态分类的有()。

下列关于风险管理的“三道防线”的说法中错误的有()。

近年来，银行监管的目标主要有()。

明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责的法律是()。

银行业自律组织对会员的日常业务活动进行监管的内容不包括()。

两岸的豆麦和河底的水草所发散出来的清香，在水气中扑面地吹来；月色在这水气里。淡黑的起伏的连山，仿佛是的铁的兽脊似的，都远远地向船尾跑去了，但我却还以为船慢。填入画横线部分最恰当的一项是：

后溪穴属于()。

在钢件上攻螺纹应加机油冷却润滑。()

三相交流电中，A相、B相、C相与N（中性线）之间的电压都为220V，那么A相与B相之间的电压应为()。

企业在选择目标市场策略时，通常会考虑的因素有()

NK活性升高见于

下列选项中属于骨折早期并发症的是

《安全生产法》中所规定的负有安全生产监督管理职责的部门是()的统称。

应收票据的审计目标一般包括()。

Inordertohelpthestudentsgetabetterunderstandingofthenewconception,theprofessor______itwithmanyexamples.(2009