关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 52

问题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

选项 A、必须具有一定的期货从业经历
B、必须通过资质测试
C、必须具有期货从业人员资格
D、总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格

答案A，B，C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

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关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当(　　)。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

以下选项中，能用作用户标识符的是(　　)。

慢性支气管炎病人的痰常为肺梗死病人的痰常为

食管癌患者有持续性胸背痛。表明

RNA是

磷脂酶A的作用激肽酶的作用

下列关于股份支付的会计处理表述中，正确的有()。

工商行政管理的目标中，市场经济秩序的内涵包括()。

关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当( )。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取( )等措施后应当及时报告中国证监会。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

以下选项中，能用作用户标识符的是( )。

慢性支气管炎病人的痰常为肺梗死病人的痰常为

食管癌患者有持续性胸背痛。表明

RNA是

磷脂酶A的作用激肽酶的作用

下列关于股份支付的会计处理表述中，正确的有()。

工商行政管理的目标中，市场经济秩序的内涵包括()。

期货从业人员在执业过程中应当(　　)。

如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取(　　)等措施后应当及时报告中国证监会。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

以下选项中，能用作用户标识符的是(　　)。