关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 48

问题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

选项 A、必须具有一定的期货从业经历
B、必须通过资质测试
C、必须具有期货从业人员资格
D、总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格

答案A，B，C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wbbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所监事会的职权包括(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

下列有关债权人行使代位权的条件的表述错误的一项是（）

Ingeneral,theancientRomanswereapracticalpeople.Theycaredlessaboutphilosophyandpuremathematicsthan【C1】______The

与再生障碍性贫血发病相关的测定结果是

性寒有毒，外用不可大面积或长久涂敷，内服不可过量或久用，服后要及时漱口的药是()。

对于欧式看跌期权而言,如果标的资产价格上升,期权的价格会()

某教师在选修模块中设置了“深度了解文本，与话剧中的人物对话"专题活动，准备组织学生排练话剧，以下文本适合用来参演的是()。

根据以下情境材料，回答问题。根据以上情况，市局要求你撰写一份警情提示，提醒广大市民注意。警情提示应包括以下哪些内容?()(多选)

()信度高是效度高的充分而非必要的条件。

关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所监事会的职权包括( )。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

下列有关债权人行使代位权的条件的表述错误的一项是（）

Ingeneral,theancientRomanswereapracticalpeople.Theycaredlessaboutphilosophyandpuremathematicsthan【C1】______The

与再生障碍性贫血发病相关的测定结果是

性寒有毒，外用不可大面积或长久涂敷，内服不可过量或久用，服后要及时漱口的药是()。

对于欧式看跌期权而言,如果标的资产价格上升,期权的价格会()

某教师在选修模块中设置了“深度了解文本，与话剧中的人物对话"专题活动，准备组织学生排练话剧，以下文本适合用来参演的是()。

根据以下情境材料，回答问题。根据以上情况，市局要求你撰写一份警情提示，提醒广大市民注意。警情提示应包括以下哪些内容?()(多选)

()信度高是效度高的充分而非必要的条件。

期货交易所监事会的职权包括(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。