关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 31

问题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

选项 A、必须具有一定的期货从业经历
B、必须通过资质测试
C、必须具有期货从业人员资格
D、总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格

答案A，B，C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

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关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有(　　)。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

美国伦理学家雅克·保罗·蒂洛提出的人道主义伦理学原则同样适用于大众传播与新闻事业，其中不包括

在以下公文办理程序中属收文办理环节的有()

口腔主要的生态系不包括

为了防止压力容器及其附件上由于静电聚焦而引发燃爆事故，在含有一氧化碳、氢、酒精、液化石油气等易燃介质的容器和管道上应考虑装设()。

不具体使用专项资金的事业单位，可以不设置“专款支出”科目。(　　)

利用图像编辑软件可以对图像进行各种编辑，下列说法错误的是()

中国提出建立“和谐世界”符合世界发展潮流，具有鲜明的时代特征。这是因为()。

在数据库系统中，数据的(57)是指保护数据库，以防止不合法的使用所造成的数据泄漏、更改或破坏；数据的(58)是指数据库正确性和相容性，是防止合法用户使用数据库时向数据库加入不符合语义的数据。(58)

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经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

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非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

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