基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导

admin2022-12-30 79

问题基金管理公司内部控制机制的层次包括(       )。
  Ⅰ．员工自律
  Ⅱ．部门各级主管的检查监督
  Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
  Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
  Ⅴ．监管机构对公司的检查和处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于基金管理公司内部控制机制的层次，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wbxD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

矿坑内的水主要来自岩层空隙中的地下水、地表水源、大气降水以及老窿及旧巷积水4个方面。岩层空隙中的地下水又可以分为孔隙水、裂隙水和岩溶水。下列关于各类水源的说法中错误的是()。

安全标准是规范市场准入的()条件。

对角膜移植术后的患者，为防治排斥反应，可应用的药物是

侵权行为的构成要件有行为违法、()。

[2007年，第16题]微分方程cosydx+(1+e-x)sinydy=0满足初始条件的特解是()。

炉膛爆炸事故是指炉膛内积存的可燃性混合物瞬间同时爆燃，从而使炉膛烟气侧突然升高，超过了设计允许值而产生的正压爆炸。下列关于炉膛爆炸事故预防方法中，不适用的是()。

事故树分析方法是从事故开始，逐层次向下演绎，将全部出现的事件，用逻辑关系联结起来，其采用的符号主要包括()。

X企业以库存现金300元购买办公用品，会计人员王某在填制记账凭证时借记“管理费用”，贷记“银行存款”，结账时发现填写错误，直接在原记账凭证上划掉银行存款，改为库存现金。()

单位内部会计监督，可通过()在处理会计业务过程中进行。

在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(　　)

A、Theplanehastakenoff.B、Surelyhewill.C、You’reright.C

A、Attendingearlierclassesoften.B、Havingalaterclassschedule.C、Goingtosleepmuchearlier.D、Aimingatabettercollege.

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

矿坑内的水主要来自岩层空隙中的地下水、地表水源、大气降水以及老窿及旧巷积水4个方面。岩层空隙中的地下水又可以分为孔隙水、裂隙水和岩溶水。下列关于各类水源的说法中错误的是()。

安全标准是规范市场准入的()条件。

对角膜移植术后的患者，为防治排斥反应，可应用的药物是

侵权行为的构成要件有行为违法、()。

[2007年，第16题]微分方程cosydx+(1+e-x)sinydy=0满足初始条件的特解是()。

炉膛爆炸事故是指炉膛内积存的可燃性混合物瞬间同时爆燃，从而使炉膛烟气侧突然升高，超过了设计允许值而产生的正压爆炸。下列关于炉膛爆炸事故预防方法中，不适用的是()。

事故树分析方法是从事故开始，逐层次向下演绎，将全部出现的事件，用逻辑关系联结起来，其采用的符号主要包括()。

X企业以库存现金300元购买办公用品，会计人员王某在填制记账凭证时借记“管理费用”，贷记“银行存款”，结账时发现填写错误，直接在原记账凭证上划掉银行存款，改为库存现金。()

单位内部会计监督，可通过()在处理会计业务过程中进行。

在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )

A、Theplanehastakenoff.B、Surelyhewill.C、You’reright.C

A、Attendingearlierclassesoften.B、Havingalaterclassschedule.C、Goingtosleepmuchearlier.D、Aimingatabettercollege.

在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(　　)