首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.部门各级主管的检查监督 Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.部门各级主管的检查监督 Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
admin
2022-12-30
39
问题
基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
Ⅴ.监管机构对公司的检查和处罚
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于基金管理公司内部控制机制的层次,D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wbxD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
A矿业有限责任公司是黑色金属采、选联合的国有企业,公司在册员工838人,固定资产87453万元,中高级技术人员40余人。公司下属1号矿井始建于1995年,2004年建设投产,2009年9月矿山办理了采矿权延续登记手续,有效期限是2009年9月至2019年
某采石场为甲建筑集团公司所属的二级企业,专门为该公司提供砂石骨料的供应。采矿许可证由该县国土资源局于2016年3月核发,有效期至2026年3月,证号为52xxxxx027。矿山开采方式为露天开采,采矿许可证批准的生产规模为5.0×104m3/a。矿山于20
某铁矿拟对尾矿库进行加高扩容工程四期建设,2016年1月,委托某安全评价公司完成了《安全预评价报告》,2016年1月24日,该矿组织专家对《安全预评价报告》进行了评审并予以通过。2016年3月,该矿委托某设计院出具《变更安全设施设计》。2016年4月,有关
矿坑内的水主要来自岩层空隙中的地下水、地表水源、大气降水以及老窿及旧巷积水4个方面。岩层空隙中的地下水又可以分为孔隙水、裂隙水和岩溶水。下列关于各类水源的说法中错误的是()。
以下对尾矿库设计规范表述不正确的是()。(1)尾矿库透水堆石坝上游坡坡比不宜陡于1:1;土坝上游坡坡比可略陡于或等于下游坡。(2)新建堆存重金属尾矿库的库底应硬化并防渗。(3)尾矿库排出库内蓄水或大幅度降低库内水位时,应注意控制流
某企业拟投资建设一个生产市场急需产品的工业项目。该项目建设2年,运营期8年。项目建设的其他基本数据如下:1.项目建设投资估算5300万元(包含可抵扣进项税300万元),预计全部形成固定资产,固定资产使用年限8年。按直线法折旧,期末净残值率为5%。2.建
依据货种和码头作业方式的不同,港口装卸工艺主要可划分为()类。
下列选项中,不属于码头水工工程按结构型式可划分类别的有()。
随机试题
宏量元素
简述投资管理的原则。
颈痈初期的治疗主方是()颜面疔疮初期的治疗主方是()
小唾液腺分泌的唾液占唾液总量的
下列关于小儿呼吸生理特点的描述,正确的是()。
某建设工程项目采用施工总承包方式,其中的幕墙工程和设备安装工程分别进行了专业分包,对幕墙工程施工质量实施监督控制的主体有()等。
TheEuropeanonlinefashionbusinessisfierce.Justaskbackersofone-timehighfliers.Likeboo.com,theurbansportswearret
StopBeingaPeoplePleaser1.Say"no"Givereasonsinsteadof【T1】______excusesExamplesIt’sstressfulto【T2】______alarge
A、Becauseitisagainstthelaw.B、BecausethemanisnotamemberofTerry’sfamily.C、Becausethewomancannotfindthetest.
文明摇篮
最新回复
(
0
)