下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

admin2017-10-08 62

问题下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。
Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
Ⅳ．基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ是基金销售人员预测所推介基金的未来业绩，属于禁止性行为。Ⅱ是基金销售人员以个人名义接受投资者的投资款项，属于禁止性行为。Ⅲ是基金销售人员收取额外费用，属于禁止性行为。Ⅳ中的基金评级机构的评级结果属于公开信息，向投资者展示不属于禁止性行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/we1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于期货合约和互换合约的区别的说法，说法错误的是()。

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

目前我国封闭式基金的估值频率是()。

已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

期货交易最大的特征是()。

下列关于交易所发行未上市品种的基金资产估值的说法错误的是()。

关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。

A．低渗性缺水B．等渗性缺水C．高渗性缺水D．低钾血症急性肠梗阻、大量呕吐、脉搏细数、血压下降为

某施工项目招标采用评标价法评标，招标文件规定工期提前1个月，评标优惠20万元。某投标人报价l000万元，工期提前1个月，如果只考虑工期因素，则其评标价应为(　　)。

会计工作的政府监督中，无权代表国家对各单位的财务会计工作实行监督的机关是(　　)。

下列哪一项个人所得不应免纳个人所得税?()

下列特定减免税货物在进口时免予交验进口许可证件的是()。

Ateachershowedstudentsanexampleandexplainedtheusageofpastperfecttense,andaskedstudentstolistten"pastperfect

Languageissomethingmorethanasystemofcommunications;itisalsoasocialconvention,whichonemustobserve.Improperuse

Alicecanlookafterthechildren.Sheisvery(rely)______.

A、Buildamachinethatcandetectlies.B、Developamagneticbrainscanner.C、Testthecredibilityofcourtevidence.D、Winpeop

下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于期货合约和互换合约的区别的说法，说法错误的是()。

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

目前我国封闭式基金的估值频率是()。

已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

期货交易最大的特征是()。

下列关于交易所发行未上市品种的基金资产估值的说法错误的是()。

关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。

A．低渗性缺水B．等渗性缺水C．高渗性缺水D．低钾血症急性肠梗阻、大量呕吐、脉搏细数、血压下降为

某施工项目招标采用评标价法评标，招标文件规定工期提前1个月，评标优惠20万元。某投标人报价l000万元，工期提前1个月，如果只考虑工期因素，则其评标价应为( )。

会计工作的政府监督中，无权代表国家对各单位的财务会计工作实行监督的机关是( )。

下列哪一项个人所得不应免纳个人所得税?()

下列特定减免税货物在进口时免予交验进口许可证件的是()。

Ateachershowedstudentsanexampleandexplainedtheusageofpastperfecttense,andaskedstudentstolistten"pastperfect

Languageissomethingmorethanasystemofcommunications;itisalsoasocialconvention,whichonemustobserve.Improperuse

Alicecanlookafterthechildren.Sheisvery(rely)______.

A、Buildamachinethatcandetectlies.B、Developamagneticbrainscanner.C、Testthecredibilityofcourtevidence.D、Winpeop

某施工项目招标采用评标价法评标，招标文件规定工期提前1个月，评标优惠20万元。某投标人报价l000万元，工期提前1个月，如果只考虑工期因素，则其评标价应为(　　)。

会计工作的政府监督中，无权代表国家对各单位的财务会计工作实行监督的机关是(　　)。