下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

admin2017-10-08 30

问题下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。
Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
Ⅳ．基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ是基金销售人员预测所推介基金的未来业绩，属于禁止性行为。Ⅱ是基金销售人员以个人名义接受投资者的投资款项，属于禁止性行为。Ⅲ是基金销售人员收取额外费用，属于禁止性行为。Ⅳ中的基金评级机构的评级结果属于公开信息，向投资者展示不属于禁止性行为。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容?()

在隐性成本中，很大程度上是由证券类型及其流动性决定的是()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

国外发达市场常用的、交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式是()。

股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括()。

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

关于债券的估值方法，以下表述正确的是()。

采用动联接花键装配，套件在花键轴上()。

镇肝熄风汤主治类中风证，使用时的辨证要点是

A．高位梗阻B．结肠梗阻C．绞窄性肠梗阻D．麻痹性肠梗阻E．不完全性肠梗阻血性呕吐物可见于

在药品经营企业中，库保管员填报有效期商品催销表时应做到

根据最高人民法院的有关司法解释，公民、法人或其他组织申请行政机关履行法定职责，行政机关在接到申请之日起　30日内不履行的，公民、法人或其他组织即可向人民法院提起诉讼。　　　(　　)

()是工程项目目标控制的基础。

管理人员直接指挥、监督其下属的人数称为()。

Myfriendshavef______(飞)toSouthAfricatowatchthefootballmatchesofthe2010WorldCup.

发展社会主义民主政治，最根本的是要做到三个方面的统一，这三个方面是()。

Ifyoufulfillthis______task,youcouldwelldeserveapromotion.

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基金从业资格

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在隐性成本中，很大程度上是由证券类型及其流动性决定的是()。

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下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

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()是工程项目目标控制的基础。

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根据最高人民法院的有关司法解释，公民、法人或其他组织申请行政机关履行法定职责，行政机关在接到申请之日起　30日内不履行的，公民、法人或其他组织即可向人民法院提起诉讼。　　　(　　)