下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

admin2017-10-08 28

问题下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。
Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
Ⅳ．基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ是基金销售人员预测所推介基金的未来业绩，属于禁止性行为。Ⅱ是基金销售人员以个人名义接受投资者的投资款项，属于禁止性行为。Ⅲ是基金销售人员收取额外费用，属于禁止性行为。Ⅳ中的基金评级机构的评级结果属于公开信息，向投资者展示不属于禁止性行为。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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