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下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。 Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
admin
2017-10-08
48
问题
下列关于基金销售人员的销售行为，禁止性的行为包括( )。
Ⅰ．基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ．基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ．基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
Ⅳ．基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
Ⅰ是基金销售人员预测所推介基金的未来业绩，属于禁止性行为。Ⅱ是基金销售人员以个人名义接受投资者的投资款项，属于禁止性行为。Ⅲ是基金销售人员收取额外费用，属于禁止性行为。Ⅳ中的基金评级机构的评级结果属于公开信息，向投资者展示不属于禁止性行为。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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