证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：( )

admin2015-07-13 40

问题证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：( )

选项 A、设立、收购或者撤销分支机构
B、变更业务范围或者注册资本
C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D、变更公司章程

答案D

解析考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。”D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

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试卷二

法律职业资格

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试卷二

法律职业资格

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