为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙 Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

admin2022-12-05 54

问题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )。
Ⅰ．内部控制
Ⅱ．隔离墙
Ⅲ．证券研究报告合规审查
Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：①合规审查机制；②隔离墙制度与跨越隔离墙制度；③静默期制度；④留痕及档案管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wjxD777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

某国有资金投资占控股地位的公用建设项目，施工图设计文件已经相关行政主管部门批准，建设单位采用了公开招标的方式进行施工招标。招标过程中部分工作内容如下：(1)2019年3月1日，发布该工程项目施工招标公告的内容包括：①招标单位的名称和地址；②招标项目
关于沥青材料应用范围的说法，错误的是()。
关于预应力斜拉桥的索塔、斜拉索和主梁三者结合方法的说法，错误的是()。
根据《水利部办公厅关于印发“水利工程营业税改征增值税计价依据调整办法”的通知》(办水总〔2016〕132号)，结合《水利部办公厅关于调整水利工程计价依据增值税计算标准的通知》(办财务函〔2019〕448号)，采用《水利工程施工机械台时费定额》计算施工机械使
若承包人具备承担暂估价项目的能力且明确参与投标的，由()组织招标。
在投入资本回报率大于资本成本且股利分配政策不变的前提下，股利支付率较低，则股利的增长率()。
下列各项中，不属于BS模型假设条件的是()。
资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以()表示的风险之间的线性关系。
在下列百分比线中，最重要的三条线是()。Ⅰ．1／2Ⅱ．1／3Ⅲ．1／4Ⅳ．2／3
关联交易的行为包括()。　Ⅰ．合作开发项目Ⅱ．担保　Ⅲ．代理Ⅳ．租赁

随机试题

男性，12岁，突发神志障碍2小时。查体：呼吸慢，血压增高，右侧瞳孔散大，双侧对光反射消失。头颅CT示右侧颞叶血肿。首先应采取的治疗措施为
患者，男，35岁，因体重不断增加，右上腹隐痛、乏力来就诊，既往有间断少量饮酒史，无肝炎病史。查体：患者肥胖，身高1．72m，体重96kg，腰围1．3m。腹部膨隆，右上腹轻压痛，肝肋下3cm，脾肋下2cm，质地中等，表面光滑，边缘钝，无触痛。问题4：提示
【背景】某拟建工业项目建设投资3000万元，建设期2年，生产运营期8年。其他有关资料和基础数据如下：1．建设投资预计全部形成固定资产，固定资产使用年限为8年，残值率5％，采用直线法折旧。2．建设投资来源为资本金和贷款。其中贷款
室内环境污染物浓度检测，达到《民用建筑工程室内环境污染控制规范(2013年版)》GB50325—2010中Ⅰ类民用建筑工程验收标准的有()。
下列岗位中，与软件操作相容的是()。
即将退役的运动员林建明先生打算自己创业，但其面临许多困惑，需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后，你获得了以下家庭、职业与财务信息：一、案例成员二、收支情况林建明的收入不确定，田虹每月税后收入4000元；家庭主要开销：每个月生活费1万元。三、
夏季消防检查工作开展以来，云南昭通消防支队鲁甸县大队不断延伸消防监督管理工作触角，积极动员全县乡镇派出所民警投入到夏季消防检查工作一线中，全面筑牢夏季消防安全防线。该消防大队近一周工作记录如下表所示：在本次消防检查中，可不作为重点检查的对象是(
下列科技发明与人物的对应关系，不正确的是()。
(13)是以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，对重复性事物和概念所做的统一规定，经有关方面协商一致，由一个公认机构或主管机构的批准，以特定形式发布作为共同遵守的准则和依据。
DSS有很多特点。Ⅰ．面向高层管理人员经常面临的结构化问题Ⅱ．一般具有较高的分析数据的能力Ⅲ．特别适合于非计算机专业人员以交互方式使用Ⅳ．强调对环境及用户决策方法改变的灵活性及适应性Ⅴ．代替高层决策者制定决策以上关于DSS特点的描述中，正确的是

最新回复(0)

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立( )。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙 Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

关于沥青材料应用范围的说法，错误的是()。

关于预应力斜拉桥的索塔、斜拉索和主梁三者结合方法的说法，错误的是()。

若承包人具备承担暂估价项目的能力且明确参与投标的，由()组织招标。

在投入资本回报率大于资本成本且股利分配政策不变的前提下，股利支付率较低，则股利的增长率()。

下列各项中，不属于BS模型假设条件的是()。

资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以()表示的风险之间的线性关系。

在下列百分比线中，最重要的三条线是()。Ⅰ．1／2Ⅱ．1／3Ⅲ．1／4Ⅳ．2／3

关联交易的行为包括()。 Ⅰ．合作开发项目Ⅱ．担保 Ⅲ．代理Ⅳ．租赁

男性，12岁，突发神志障碍2小时。查体：呼吸慢，血压增高，右侧瞳孔散大，双侧对光反射消失。头颅CT示右侧颞叶血肿。首先应采取的治疗措施为

室内环境污染物浓度检测，达到《民用建筑工程室内环境污染控制规范(2013年版)》GB50325—2010中Ⅰ类民用建筑工程验收标准的有()。

下列岗位中，与软件操作相容的是()。

下列科技发明与人物的对应关系，不正确的是()。

(13)是以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，对重复性事物和概念所做的统一规定，经有关方面协商一致，由一个公认机构或主管机构的批准，以特定形式发布作为共同遵守的准则和依据。

关联交易的行为包括()。　Ⅰ．合作开发项目Ⅱ．担保　Ⅲ．代理Ⅳ．租赁