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证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。
admin
2013-05-10
42
问题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。
选项
A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
C、情节严重的，责令关闭
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
A,B,C,D
解析
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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