证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当(　　)。

admin2013-05-10 72

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当(　　)。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
C、情节严重的，责令关闭
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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()是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
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证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。()
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监理机构为了实施质量管理，必须做好(　　)的监理工作。
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