( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2017-11-15 81

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

资产支持证券ABS的资产池中的债务类型不包括()。

相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()。Ⅰ．期限结构Ⅱ．投资理念Ⅲ．投资策略Ⅳ．组合久期

下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是()。

目前我国开放式基金的估值频率为()。

某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。

下列关于认股权证价值的公式中，正确的是()。

远期利率和即期利率的区别在于()。

关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

关于道德与法律的关系，下列说法不正确的是()。

xyy′=1，y(1)=1的解是()。

与小肠相表里的是

以下贮藏保管方法中哪种是现代技术

既能退虚热，又能除疳热，还能清湿热的药是

以汇票、支票等依法可以质押的权利出质作为债权担保的质押方式是()。

建设单位应当在工程竣工验收合格后的(　　)天内到县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案。

2013年4月注册税务师在对某增值税一般纳税人2012年度增值税纳税审核时，发现纳税人2012年12月有下列一笔业务：借：银行存款120000贷：营业外收入120000经审核确认为纳税人因平价销售商品收到

《尚书》内容所属的类别是()。

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

资产支持证券ABS的资产池中的债务类型不包括()。

相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()。Ⅰ．期限结构Ⅱ．投资理念Ⅲ．投资策略Ⅳ．组合久期

下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是()。

目前我国开放式基金的估值频率为()。

某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。

下列关于认股权证价值的公式中，正确的是()。

远期利率和即期利率的区别在于()。

关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

关于道德与法律的关系，下列说法不正确的是()。

xyy′=1，y(1)=1的解是()。

与小肠相表里的是

以下贮藏保管方法中哪种是现代技术

既能退虚热，又能除疳热，还能清湿热的药是

以汇票、支票等依法可以质押的权利出质作为债权担保的质押方式是()。

建设单位应当在工程竣工验收合格后的( )天内到县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案。

2013年4月注册税务师在对某增值税一般纳税人2012年度增值税纳税审核时，发现纳税人2012年12月有下列一笔业务：借：银行存款120000贷：营业外收入120000经审核确认为纳税人因平价销售商品收到

《尚书》内容所属的类别是()。

建设单位应当在工程竣工验收合格后的(　　)天内到县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案。