( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2017-11-15 46

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金在2015年1月1日单位净值为1．1元，2015年12月31日单位净值为1．02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在2015年8月29日(除息日前一天)的单位净值为1．21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为(

某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价()元。

在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是()。

某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。

下列关于认股权证价值的公式中，正确的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

主动投资的目标是()。

()应保证督察长的独立性。

下列关于基金管理人监事会合规责任的说法中，错误的是()。

阅读下面的文章，回答问题柴达木看山马卡丹自小生长在山村，日夕与山厮磨，山中四时景致看得都有些麻木了，山的千姿百态也再难引起新奇感。这些年随俗从众走

下列哪种静脉称为穿支静脉

该患儿可能的诊断是(　　　)。该患儿景恰当的治疗是(　　　)。

客观地说,开发商大都是创业者,他们的工作是融创造者、推销商、谈判家、经理、领导者、风险管理者和投资者的特征于一体的极具挑战性的工作。知识、智慧、经验和决策艺术是开发商成功的根本。()

质量事故调查组提出的质量事故处理意见经相关单位研究并完成技术处理方案后由(　　)审核签认。

在下列各项中，能够引起企业权益资本增加的筹资方式是()。

演员：导演

()所有恐怖症发作时，都会出现心跳加快和血压升高。

Thewordconservationhasathriftymeaning.Toconserveistosaveandprotect,toleavewhatweourselvesenjoyinsuchgoodc

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金在2015年1月1日单位净值为1．1元，2015年12月31日单位净值为1．02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在2015年8月29日(除息日前一天)的单位净值为1．21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为(

某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价()元。

在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是()。

某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。

下列关于认股权证价值的公式中，正确的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

主动投资的目标是()。

()应保证督察长的独立性。

下列关于基金管理人监事会合规责任的说法中，错误的是()。

阅读下面的文章，回答问题柴达木看山马卡丹自小生长在山村，日夕与山厮磨，山中四时景致看得都有些麻木了，山的千姿百态也再难引起新奇感。这些年随俗从众走

下列哪种静脉称为穿支静脉

该患儿可能的诊断是( )。该患儿景恰当的治疗是( )。

客观地说,开发商大都是创业者,他们的工作是融创造者、推销商、谈判家、经理、领导者、风险管理者和投资者的特征于一体的极具挑战性的工作。知识、智慧、经验和决策艺术是开发商成功的根本。()

质量事故调查组提出的质量事故处理意见经相关单位研究并完成技术处理方案后由( )审核签认。

在下列各项中，能够引起企业权益资本增加的筹资方式是()。

演员：导演

()所有恐怖症发作时，都会出现心跳加快和血压升高。

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该患儿可能的诊断是(　　　)。该患儿景恰当的治疗是(　　　)。

质量事故调查组提出的质量事故处理意见经相关单位研究并完成技术处理方案后由(　　)审核签认。