证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

admin2013-05-10 48

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

选项 A、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wpDg777K

最新回复(0)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是()。

贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是()。

与基本分析相比，技术分析具有()的特点。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

以下说法正确的是()。

寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少()期间，必须聘用保荐人。

控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

计算夏普指数、特雷诺指数和詹森指数中的风险收益率是必要收益率。()

下列关于指数基金的说法，正确的有()。

下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

A．苍白密螺旋体B．人乳头瘤病毒C．沙眼衣原体D．解脲支原体E．人免疫缺陷病毒艾滋病的病原体是

根据《建设工程监理规范》，监理实施细则的主要内容包括()。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指()。

下列世界遗产项目中，属于自然与文化双重遗产的是()。

美丽的大自然蕴藏着丰富的矿产资源。钻石是经过琢磨的金刚石，下列说法正确的是（）。

()之于学校相当于士兵之于()

日本速战速决灭亡中国的计划破产的标志是()

Completethenotesbelow.WriteONEWORDONLYforeachanswer.EngineeringforsustainabledevelopmentTheGreenhou

The"1992Consensus",onthe"one-China"principleanditsrespective【B1】wordingofbothsides,was【B2】inameeting

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是()。

贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是()。

与基本分析相比，技术分析具有()的特点。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

以下说法正确的是()。

寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少()期间，必须聘用保荐人。

控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

计算夏普指数、特雷诺指数和詹森指数中的风险收益率是必要收益率。()

下列关于指数基金的说法，正确的有()。

下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

A．苍白密螺旋体B．人乳头瘤病毒C．沙眼衣原体D．解脲支原体E．人免疫缺陷病毒艾滋病的病原体是

根据《建设工程监理规范》，监理实施细则的主要内容包括()。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指()。

下列世界遗产项目中，属于自然与文化双重遗产的是()。

美丽的大自然蕴藏着丰富的矿产资源。钻石是经过琢磨的金刚石，下列说法正确的是（）。

()之于学校相当于士兵之于()

日本速战速决灭亡中国的计划破产的标志是()

Completethenotesbelow.WriteONEWORDONLYforeachanswer.EngineeringforsustainabledevelopmentTheGreenhou

The"1992Consensus",onthe"one-China"principleanditsrespective【B1】______wordingofbothsides,was【B2】______inameeting

The"1992Consensus",onthe"one-China"principleanditsrespective【B1】wordingofbothsides,was【B2】inameeting