证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

admin2013-05-10 57

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

选项 A、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

推荐函的出具至少包括以下内容()。

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

遵循价值发现型投资理念有助于投资者规避市场投资风险。()

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。()

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不正确的是()。

进行人群疾病的病因流行病学研究时，常用的观察方法包括_和_。

以下哪两种人工放射性核素是联合国原子辐射效应科学委员会提出的食品中重点要监测的指标

A．气机阻滞B．瘀血内阻C．痰饮内停D．寒湿困脾E．津液虚亏

公安队伍正规化建设，要坚持()，坚决克服消极腐败现象。

分配：任务

我国人口分布的基本特点是()。

电子版

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

推荐函的出具至少包括以下内容()。

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

遵循价值发现型投资理念有助于投资者规避市场投资风险。()

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。()

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不正确的是()。

进行人群疾病的病因流行病学研究时，常用的观察方法包括_______和_______。

以下哪两种人工放射性核素是联合国原子辐射效应科学委员会提出的食品中重点要监测的指标

A．气机阻滞B．瘀血内阻C．痰饮内停D．寒湿困脾E．津液虚亏

公安队伍正规化建设，要坚持()，坚决克服消极腐败现象。

分配：任务

我国人口分布的基本特点是()。

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进行人群疾病的病因流行病学研究时，常用的观察方法包括_和_。