证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

admin2013-05-10 65

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

选项 A、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

并购企业制定融资方案的资金来源主要有()。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额()的股份。

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。()

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。

信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。()

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

甲市为乙省政府所在地的市。关于甲市政府行政机构设置和编制管理，下列说法中正确的是()。

急性阑尾炎术后最易发生的并发症是

A．主细胞B．壁细胞C．粘液细胞D．胃幽门粘膜G细胞E．胃粘膜表面上皮细胞

依据《安全生产法》的规定，予以关闭的行政处罚由()按照国务院的权限决定。

国家权力机关的监督，是指(　　)依法对公安机关及其人民警察执法活动的监督。

任何城市的演变都是城市的历史与新元素的。城市的历史和历史建筑应当是我们的资源、城市的特色，而不应被看作城市建设的。填入画横线部分最恰当的一项是：

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______aparen

明清之际，思想战线上出现了许多具有唯物主义思想和民主色彩的先进人物，其中最杰出的三个代表是_、、。

Itisappropriateonananniversaryofthefoundingofauniversitytoremindourselvesofitspurposes.Itisequallyappropria

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

并购企业制定融资方案的资金来源主要有()。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额()的股份。

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。()

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。

信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。()

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

甲市为乙省政府所在地的市。关于甲市政府行政机构设置和编制管理，下列说法中正确的是()。

急性阑尾炎术后最易发生的并发症是

A．主细胞B．壁细胞C．粘液细胞D．胃幽门粘膜G细胞E．胃粘膜表面上皮细胞

依据《安全生产法》的规定，予以关闭的行政处罚由()按照国务院的权限决定。

国家权力机关的监督，是指( )依法对公安机关及其人民警察执法活动的监督。

任何城市的演变都是城市的历史与新元素的________。城市的历史和历史建筑应当是我们的资源、城市的特色，而不应被看作城市建设的________。填入画横线部分最恰当的一项是：

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______aparen

明清之际，思想战线上出现了许多具有唯物主义思想和民主色彩的先进人物，其中最杰出的三个代表是_________、________、________。

Itisappropriateonananniversaryofthefoundingofauniversitytoremindourselvesofitspurposes.Itisequallyappropria

国家权力机关的监督，是指(　　)依法对公安机关及其人民警察执法活动的监督。

任何城市的演变都是城市的历史与新元素的。城市的历史和历史建筑应当是我们的资源、城市的特色，而不应被看作城市建设的。填入画横线部分最恰当的一项是：

明清之际，思想战线上出现了许多具有唯物主义思想和民主色彩的先进人物，其中最杰出的三个代表是_、、。