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财经
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
admin
2013-05-10
48
问题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
选项
A、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
A,B,C,D
解析
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度,公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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