下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

admin2021-04-28 0

问题下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上．应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：
(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；
(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；
(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wumg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

配制pH=7的缓冲溶液时，选择最合适的缓冲对是()。［Ka(HAc)=1.8×10-5，Kb(NH3)=1.8×10-5，H2CO3Ka1=4.2×10-7，Ka2=5.6×10-11，H3PO4Ka1=7.6×10-3，Ka2=6.3×10

咳嗽呈金属音调，提示()

A．潜意识B．集体潜意识C．同一性一角色混乱D．自卑情结E．社会学习艾里克森社会发展阶段理论核心内容

下列各项关于无形资产摊销的表述中，不正确的是()。

经检验，某批即将出售的大米中黄曲霉毒素含量严重超标，对此应采取得处理措施是()。

下列程序的输出结果是______。#defineLEN5inta[LEN],k；main(){fun1()；fun2()；}fun1(){for(k=0;k＜LEN;k++)

在数据库中，数据模型包括数据结构、数据操作和

有一域名为bit．edu．cn，根据域名代码的规定，此域名表示()。

(1)Datingisatreacherousbusiness.Theremaybeplentyoffishinthesea,yetmanyareunhygienic,self-absorbed,disconcer