基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 52

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某投资者投资于某基金，已知市场无风险收益率为5％。该基金第一期的收益率为7％，第二期的收益率为6％，第三期的收益率为5％，则其下行风险标准差为()。

传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型，被称为()。

我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

相对于传统投资方式来说，量化投资的特点不包括()。

()是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

某债券面值共计3000元，票面利率为5％，3年后到期。若该债券的到期收益率为5％，则其当前市场价格为()元。

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》)，关于《白皮书》的内容，下列说法错误的是()。

新生儿期有下列哪项表现可疑为先天性卵巢发育不全综合征

异位妊娠的诊断要点不包括

A．心脏毒性(折返心律和传导阻滞)B．肺毒性(间质性肺炎)C．血液毒性(骨髓造血功能障碍)D．耳毒性(耳聋)E．肾毒性(血肌酐升高)抗排异药环孢素可致的主要用药风险是()。

根据《支付结算办法》的规定，下列款项中，不能办理托收承付结算的是(　　　)。

政策性银行的基本特征包括()。

21世纪初期将是供应链管理发展的第四阶段。()

蒋经国认下章氏兄弟时，与章孝严的年龄最贴近的一项是：文章中描写章氏兄弟生活最苦的一节是：

Restrictionsontheuseofplasticbagshavenotbeensosuccessfulinsomeregions."Whitepollution"isstillgoingon.Write

简单概括一下课堂教学评估的重点。(东北师范大学2014)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某投资者投资于某基金，已知市场无风险收益率为5％。该基金第一期的收益率为7％，第二期的收益率为6％，第三期的收益率为5％，则其下行风险标准差为()。

传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型，被称为()。

我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

相对于传统投资方式来说，量化投资的特点不包括()。

()是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

某债券面值共计3000元，票面利率为5％，3年后到期。若该债券的到期收益率为5％，则其当前市场价格为()元。

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》)，关于《白皮书》的内容，下列说法错误的是()。

新生儿期有下列哪项表现可疑为先天性卵巢发育不全综合征

异位妊娠的诊断要点不包括

A．心脏毒性(折返心律和传导阻滞)B．肺毒性(间质性肺炎)C．血液毒性(骨髓造血功能障碍)D．耳毒性(耳聋)E．肾毒性(血肌酐升高)抗排异药环孢素可致的主要用药风险是()。

根据《支付结算办法》的规定，下列款项中，不能办理托收承付结算的是( )。

政策性银行的基本特征包括()。

21世纪初期将是供应链管理发展的第四阶段。()

蒋经国认下章氏兄弟时，与章孝严的年龄最贴近的一项是：文章中描写章氏兄弟生活最苦的一节是：

Restrictionsontheuseofplasticbagshavenotbeensosuccessfulinsomeregions."Whitepollution"isstillgoingon.Write

简单概括一下课堂教学评估的重点。(东北师范大学2014)

根据《支付结算办法》的规定，下列款项中，不能办理托收承付结算的是(　　　)。