基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 63

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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下列关于股票型指数基金的特征说法错误的是()。

某2年债券的面值为3万元，票面利率为8％，每年付息一次，现在市场收益率为10％，其市场价格为2万8千元，则其久期为()年。

股票之所以有价值，是因为它有潜在的()，即股票持有人预计从所拥有的公司获得股利。

下列不属于量化投资内容的是()。

我国债券市场的主体是()。

下列不属于权证要素的是()。

关于被动投资指数复制和调整的说法，不正确的是()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

我国基金会计核算以()为记账单位。

图中是注意行人标志。

较普遍应用的机械制动装置是________。

女正色，矢不复笑矢：

气瓶的瓶体有肉眼可见的突起（鼓包）缺陷的，应如何处理？()

施工企业的存货主要包括(　　)。

采用顺序分配法分配辅助生产费用，其特点是受益少的先分配，受益多的后分配，先分配的辅助生产车间不负担后分配的辅助生产车间的费用。()

严肃与谨慎相结合政策中的严肃与谨慎两者是矛盾的、对立的，是完全不同、毫不相干的。()

I______writingthepaperasscheduled,butmymother’sillnessinterfered.Ihopeyouwillexcuseme.

A、Letherdaughterchoosetheprogrambyherself.B、Doaswhatotherparentsdo.C、Choosetheprogramthatsheisinterestedin.

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基金从业资格

下列关于股票型指数基金的特征说法错误的是()。

某2年债券的面值为3万元，票面利率为8％，每年付息一次，现在市场收益率为10％，其市场价格为2万8千元，则其久期为()年。

股票之所以有价值，是因为它有潜在的()，即股票持有人预计从所拥有的公司获得股利。

下列不属于量化投资内容的是()。

我国债券市场的主体是()。

下列不属于权证要素的是()。

关于被动投资指数复制和调整的说法，不正确的是()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

我国基金会计核算以()为记账单位。

图中是注意行人标志。

较普遍应用的机械制动装置是________。

女正色，矢不复笑矢：

气瓶的瓶体有肉眼可见的突起（鼓包）缺陷的，应如何处理？()

施工企业的存货主要包括( )。

采用顺序分配法分配辅助生产费用，其特点是受益少的先分配，受益多的后分配，先分配的辅助生产车间不负担后分配的辅助生产车间的费用。()

严肃与谨慎相结合政策中的严肃与谨慎两者是矛盾的、对立的，是完全不同、毫不相干的。()

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A、Letherdaughterchoosetheprogrambyherself.B、Doaswhatotherparentsdo.C、Choosetheprogramthatsheisinterestedin.

施工企业的存货主要包括(　　)。