基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 45

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，中国人民银行公开市场业务操作室每周二、周四分别发行1年期和()年期中央银行票据，确定价格的方式则采用利率招标和数量招标。

股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法不正确的是()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是()。

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()，同时也让投资者暴露在价格变化的风险中。

我国债券市场的主体是()。

私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略包括()。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

下列选项中，不属于衍生工具构成要素的是()。

风热犯肺证的辨证要点是燥邪犯肺证的辨证要点是

风险事故发生的不确定性，是由内外部环境的复杂性和()导致的。

工业企业让渡资产使用权的使用费收入，可能会涉及以下()科目。

根据企业国有资产法律制度的规定，非上市国有及国有控股金融企业转让一级子公司产权的，应当报特定部门审批，该部门是()。

按照课程实施的方式，可以把课程分为__________和研究性课程．

《宪法》规定，中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家机关工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出()的权利。

TextThemodernurbanplanningandredevelopmentmovement【C1】inresponsetothe【C2】anddirtinessoftheslumarea

InParagraph1,"I’msurpriseditwasthatmuch"meanstheauthorthinks.Accordingtotheauthor,mostAmericans

WhenJoangavebirth【C1】thefirstboyinherfamilyinthreegenerations,sheandherhusbandwereecstatic.【C2】were

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，中国人民银行公开市场业务操作室每周二、周四分别发行1年期和()年期中央银行票据，确定价格的方式则采用利率招标和数量招标。

股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法不正确的是()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是()。

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()，同时也让投资者暴露在价格变化的风险中。

我国债券市场的主体是()。

私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略包括()。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

下列选项中，不属于衍生工具构成要素的是()。

风热犯肺证的辨证要点是燥邪犯肺证的辨证要点是

风险事故发生的不确定性，是由内外部环境的复杂性和()导致的。

工业企业让渡资产使用权的使用费收入，可能会涉及以下()科目。

根据企业国有资产法律制度的规定，非上市国有及国有控股金融企业转让一级子公司产权的，应当报特定部门审批，该部门是()。

按照课程实施的方式，可以把课程分为__________和研究性课程．

《宪法》规定，中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家机关工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出()的权利。

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InParagraph1,"I’msurpriseditwasthatmuch"meanstheauthorthinks______.Accordingtotheauthor,mostAmericans______

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InParagraph1,"I’msurpriseditwasthatmuch"meanstheauthorthinks.Accordingtotheauthor,mostAmericans

WhenJoangavebirth【C1】thefirstboyinherfamilyinthreegenerations,sheandherhusbandwereecstatic.【C2】were