基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 90

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险
Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险
Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。下列不属于证券市场面临的风险的是()。

关于债券违约时的受偿顺序，下列说法错误的是()。

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括()。

对于基金行业而言，另类投资基金在海外市场比较发达，但国内市场发展较晚。()，国内陆续开始有相关产品出现，首先是黄金QDII的产品，然后是REITs产品和商品基金以QDII形式出现。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

下列属于股票技术分析假定条件的是()。①市场行为涵盖一切信息②股价具有趋势性运动规律③历史会重演④投资者均为风险偏好者

对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术不包括()。

投资政策说明书的内容不包括()。

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。

人力资源市场中介机构包括_、_。

在进行一日法99mTc-MIBI负荷、静息心肌灌注显像时，第一次显像注药的剂量一般为

在X线摄影中，X线束是

依据我国法律规定，下列有关汇票与支票相互区别的表述中正确的是：()

自律的核心就是用()自觉地抵制自己的不良欲望。

甲建筑企业是增值税一般纳税人，2016年6月跨县市在A市取得建筑收入200万元，选择一般计税方法计算纳税，则甲企业在建筑劳务发生地A市预缴税款是()万元。

自然保护区分为国家级自然保护区和省级自然保护区。()

未满十八周岁的未成年人不适用()。

下列选项中，属于民事法律事实的是()。

A、Twenty-ninedays.B、Twoandahalfmonths.C、Severalminutes.D、Fourteenhours.B细节题。Herbert缺氧达好几分钟，处于昏迷状态长达两个半月，因此选项B正确。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。下列不属于证券市场面临的风险的是()。

关于债券违约时的受偿顺序，下列说法错误的是()。

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括()。

对于基金行业而言，另类投资基金在海外市场比较发达，但国内市场发展较晚。()，国内陆续开始有相关产品出现，首先是黄金QDII的产品，然后是REITs产品和商品基金以QDII形式出现。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

下列属于股票技术分析假定条件的是()。①市场行为涵盖一切信息②股价具有趋势性运动规律③历史会重演④投资者均为风险偏好者

对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术不包括()。

投资政策说明书的内容不包括()。

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。

人力资源市场中介机构包括_________、_________。

在进行一日法99mTc-MIBI负荷、静息心肌灌注显像时，第一次显像注药的剂量一般为

在X线摄影中，X线束是

依据我国法律规定，下列有关汇票与支票相互区别的表述中正确的是：()

自律的核心就是用()自觉地抵制自己的不良欲望。

甲建筑企业是增值税一般纳税人，2016年6月跨县市在A市取得建筑收入200万元，选择一般计税方法计算纳税，则甲企业在建筑劳务发生地A市预缴税款是()万元。

自然保护区分为国家级自然保护区和省级自然保护区。()

未满十八周岁的未成年人不适用()。

下列选项中，属于民事法律事实的是()。

A、Twenty-ninedays.B、Twoandahalfmonths.C、Severalminutes.D、Fourteenhours.B细节题。Herbert缺氧达好几分钟，处于昏迷状态长达两个半月，因此选项B正确。

人力资源市场中介机构包括_、_。