下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

admin2022-04-12 48

问题下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

选项 A、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B、擅自更改投资者交易指令
C、与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D、散布虚假信息，扰乱市场秩序
E、违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易

答案A,B,C,D,E

解析销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：
①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
②诋毁其他机构的理财产品或销售人员；
③散布虚假信息，扰乱市场秩序；
④违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易；
⑤违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
⑥挪用投资者交易资金或理财产品；
⑦擅自更改投资者交易指令；
⑧其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

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商业银行最主要的资金来源是()。

下列关于净利息收益率的表述中，不正确的是()。

下列关于银团牵头行的说法中，不正确的是()。

当前发达国家商业银行建立起的矩阵型主流组织架构形式，下列是它的主要特点的有()。

下列关于商业银行注册资本的说法，错误的是()。

在美国金融体系中，承担伞形监管者职能的机构是()。

下列行为不属于违反信息保密规定的是()。

下列资本充足率计算公式中错误的有()。

()作为股份公司的权力机构，决定公司战略性的重大问题，选举和更换董事，选举和更换由股东代表出任的监事，决定公司组织变更、解散、清算，修改公司章程等。

下列业务中，属资产业务的有()。

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市政公用工程项目的施工组织设计是市政公用工程施工项目管理的重要内容，应在()编制完成。

宏观经济运行对证券市场的影响，其实现途径包括(　　)。

秦始皇为了巩固统一、加强中央集权统治，采取了哪些措施?

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宣政院

在巴甫洛夫的实验中，中性刺激是()

CourseName：ADBackup/RestoreandDisasterRecoveryPreparedby：SamuelBristolTitle：ProgramManagerCourseDescript

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()作为股份公司的权力机构，决定公司战略性的重大问题，选举和更换董事，选举和更换由股东代表出任的监事，决定公司组织变更、解散、清算，修改公司章程等。

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