下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

admin2022-04-12 49

问题下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

选项 A、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B、擅自更改投资者交易指令
C、与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D、散布虚假信息，扰乱市场秩序
E、违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易

答案A,B,C,D,E

解析销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：
①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
②诋毁其他机构的理财产品或销售人员；
③散布虚假信息，扰乱市场秩序；
④违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易；
⑤违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
⑥挪用投资者交易资金或理财产品；
⑦擅自更改投资者交易指令；
⑧其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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