下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

admin2022-04-12 59

问题下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

选项 A、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B、擅自更改投资者交易指令
C、与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D、散布虚假信息，扰乱市场秩序
E、违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易

答案A,B,C,D,E

解析销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：
①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
②诋毁其他机构的理财产品或销售人员；
③散布虚假信息，扰乱市场秩序；
④违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易；
⑤违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
⑥挪用投资者交易资金或理财产品；
⑦擅自更改投资者交易指令；
⑧其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wz8M777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于销售人员从事理财产品销售活动中不得有的情形有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

第三版巴塞尔资本协议的资本充足率监管的要素不包括()。

商业银行风险管理的“第一道防线”是()。

下列关于商业银行注册资本的说法，错误的是()。

董事会是商业银行的最高风险管理和决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任。()

活期存款通常()元起存。

下列属于同业拆借市场特点的是()。

设立农村商业银行的注册资本最低限额为()。

在信用活动中起着主导作用的金融机构是()。

关于表见代理的理解正确的有()。

下列关于可行权条件的说法中，正确的有()。

恒参信道对信号传输的影响可以分为乘性干扰和加性干扰。()

美国心理学家罗杰斯的学习观包括()

ForU.S.banks,therapiddeteriorationinsyndicatedloanscomesatatimewhenthemajorityofbankshavestrongcapitalbase

Theteacher’sbehaviorandthestudent’sresponse_____whatmanypeoplehavesaidaboutlanguagelearning.

Johnsuggested______anythingaboutituntiltheyfoundoutmorefacts.