证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 31

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非公开发行股票，如发行对象均属于原前(　　)名股东，则可以由上市公司自行销售。

2006年9月5日，(　　)推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

在加权平均法下，每股净利润的计算公式为(　　)。

假设公司上年经营收入为1．5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为(　　)元。

假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算前的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为(　　)万份。

投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是(　　)。

(　　)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

证券投资基金在我国香港被称为(　　)。

价值培养型投资理念的投资方式有两种。在中国，各类产业集团的投资行为属于(　　)的投资方式。

注册会议由(　　)名注册委员会委员参加。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非公开发行股票，如发行对象均属于原前( )名股东，则可以由上市公司自行销售。

2006年9月5日，( )推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。

假设公司上年经营收入为1．5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为( )元。

假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算前的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为( )万份。

投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。

( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

证券投资基金在我国香港被称为( )。

价值培养型投资理念的投资方式有两种。在中国，各类产业集团的投资行为属于( )的投资方式。

注册会议由( )名注册委员会委员参加。