证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 25

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股发行的申请程序中，股东大会应就(　　)事项进行表决并最后形成决议。

赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是(　　)。

有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，十分钟后再恢复交易，目的是(　　)。

首次公开发行股票，应当通过向(　　)询价的方式确定股票发行价格。

深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括(　　)。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是(　　)。

证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由(　　)审核批准。

在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是(　　)。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是(　　)亿元。

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的(　　)及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股发行的申请程序中，股东大会应就( )事项进行表决并最后形成决议。

赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是( )。

有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，十分钟后再恢复交易，目的是( )。

首次公开发行股票，应当通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准。

在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是( )。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是( )亿元。

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的( )及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。