证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 57

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中不属于风险度量方法的是(　　)。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格(　　)。

某投资者于2009年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在(　　)可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)

下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是(　　)。

资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括(　　)。

深圳证券交易所目前的债券回购交易品种有(　　)个。

目前我国债券回购交易的报价方式是以(　　)报价。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交(　　)。

1988年，《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的(　　)。

内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的(　　)。

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下列关于计算机病毒的叙述中，正确的是()。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中不属于风险度量方法的是( )。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格( )。

某投资者于2009年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)

下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是( )。

资产托管机构从事资产管理业务，责令改正，单处或者并处警告、罚款的情形不包括( )。

深圳证券交易所目前的债券回购交易品种有( )个。

目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交( )。

1988年，《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的( )。