证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 43

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。(　　)

测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失属于(　　)的内容。

A公司权证的某日收盘价是6元，股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(　　)。

按(　　)划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为(　　)。

外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备(　　)。

企业应当在短期融资券本息兑付日前(　　)个工作日，通，过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

专项复核的决定由(　　)作出。

并购重组委会议包括委员名，召集人名。(　　)

发审委会议表决采取(　　)方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近______个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )

测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失属于( )的内容。

A公司权证的某日收盘价是6元，股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

按( )划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备( )。

企业应当在短期融资券本息兑付日前( )个工作日，通，过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

专项复核的决定由( )作出。

并购重组委会议包括委员______名，召集人______名。( )

发审委会议表决采取( )方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。