证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

admin2009-11-26 47

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/x1Tg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是(　　)。

上市公司申请发行新股，必须符合最近个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以者作为计算依据。(　　)

某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是(　　)倍。

技术分析的基础是(　　)。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过(　　)。

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断(　　)的行为。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的(　　)。

内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的(　　)。

哮证发作期的主要病因病机是

有一种新的狂犬病疫苗研究结果表明：严格按照使用说明给药，对于狂犬病免疫的总有效率为99％。这意味着()。

A、注射液粗滤B、混悬液C、除菌滤过D、除去药液中的活性炭E、口服液微孔滤膜滤器

图B2—2所示为混凝土墙内保温构造，哪一组图是正确的?[1995年第075题][2000年第074题]

依据《安全生产许可证条例》的规定，下列企业中，只能由国务院有关部门颁发安全生产许可证的是()

第二、三类软木地板适用于哪些建筑物的地面铺设()

师德教育的基本方式与途径主要是()。

“地理环境是人类社会赖以存在和发展的必要前提”，这个观点()。

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出，要加快建设交通强国，建设现代化综合交通运输体系。下列有关表述错误的()。

下列关于价值的表述，正确的有()