《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

admin2013-09-29 49

问题《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施()。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，促使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。()

由于我国证券市场目前还属于弱式有效市场，信息公开化不足，虚假披露时有发生，因此积极成长型投资的信息需求很难在理性上得到有效满足。()

目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。(　　)

证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。()

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。(　　)

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不仅能获得与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还能获得高出风险补偿的超额收益。(　　)

基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有(　　)。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

逻辑函数，下列变量的取值将出现竞争冒险现象的是【】

经鼠传播的自然疫源性疾病有

A．胃气虚证B．胃阳虚证C．寒饮停胃证D．寒滞胃肠证E．胃肠气滞证胃中有振水声，呕吐清水痰涎，口淡不渴者，辨证为

排土场事故类型主要有排土场滑坡和泥石流等。排土场形成滑坡和泥石流灾害主要取决于排土工艺、岩土物理力学性质、地表水和地下水及()的影响等。

某公司打算采用甲工艺进行施工，但经广泛的市场调研和技术论证后，决定用乙工艺代替甲工艺，并达到了同样的施工质量，且成本降低了20%。根据价值工程原理，该公司采用了()途径提高价值。

为避免关键工作延误对工期影响所采取的措施，不合理的是()。

下列行为中，应该缴纳营业税的有(　　)。

汇票的持票人应当自收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明之日起3日内，将被拒绝事由书面通知其前手，未按期通知的，应承担以下后果()。

在项目时间管理中，资源平衡就是力求每天的资源需用量接近________。

A、 B、 C、 D、 A

《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施()。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，促使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。()

由于我国证券市场目前还属于弱式有效市场，信息公开化不足，虚假披露时有发生，因此积极成长型投资的信息需求很难在理性上得到有效满足。()

目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。( )

证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。()

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。( )

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不仅能获得与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还能获得高出风险补偿的超额收益。( )

基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有( )。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

逻辑函数，下列变量的取值将出现竞争冒险现象的是【】

经鼠传播的自然疫源性疾病有

A．胃气虚证B．胃阳虚证C．寒饮停胃证D．寒滞胃肠证E．胃肠气滞证胃中有振水声，呕吐清水痰涎，口淡不渴者，辨证为

排土场事故类型主要有排土场滑坡和泥石流等。排土场形成滑坡和泥石流灾害主要取决于排土工艺、岩土物理力学性质、地表水和地下水及()的影响等。

某公司打算采用甲工艺进行施工，但经广泛的市场调研和技术论证后，决定用乙工艺代替甲工艺，并达到了同样的施工质量，且成本降低了20%。根据价值工程原理，该公司采用了()途径提高价值。

为避免关键工作延误对工期影响所采取的措施，不合理的是()。

下列行为中，应该缴纳营业税的有( )。

汇票的持票人应当自收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明之日起3日内，将被拒绝事由书面通知其前手，未按期通知的，应承担以下后果()。

在项目时间管理中，资源平衡就是力求每天的资源需用量接近________。

A、 B、 C、 D、 A

目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。(　　)

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。(　　)

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不仅能获得与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还能获得高出风险补偿的超额收益。(　　)

基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有(　　)。

下列行为中，应该缴纳营业税的有(　　)。