《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

admin2013-09-29 41

问题《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。(　　)

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。(　　)

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是(　　)。

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为(　　)个月期Shibor。

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。(　　)

证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。()

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

基金管理公司内部控制制度应遵循的原则包括()

在考生文件夹下有一个Excel文件“Test．xlsx”和一个数据库文件“samp1．accdb”。“samp1．accdb”数据库文件中已建立3个表对象（名为“线路”、“游客”和“团体”）和一个窗体对象（名为“brow”）。请按以下要求，完成表和窗

给来访者以心理帮助的过程，叫作

根据《中华人民共和国国籍法》的规定，下列当事人具有中国国籍的是：

会计人员在记录会计账簿时发生错误，应当按照国家统一的会计制度规定的方法进行更正并在更正处加盖了自己的印章。该会计账簿记录仍合法有效。()

中国第一家由国家设立的官方商品检验局是()。

艾里克森认为成年早期良好的人格特征是（）。

幼儿家长参与托幼机构管理的主要形式是()。

根据我国婚姻法的有关规定，下列应当认定为在婚姻关系存续期间，属于夫妻共有财产的是()。

只有将组合框的Style属性设置为何值时，才能触发DblClick事件?

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申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。( )

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证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为( )个月期Shibor。

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同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。( )

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会计人员在记录会计账簿时发生错误，应当按照国家统一的会计制度规定的方法进行更正并在更正处加盖了自己的印章。该会计账簿记录仍合法有效。()

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