《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

admin2013-09-29 53

问题《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

按照交易的直接对象，金融市场可以分为()。

在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有(　　)。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。

单个证券的风险-收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。()

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。()

下列说法正确的是()

基金监管的内容是一切基金监管活动的出发点。(　　)

A．尤文肉瘤B．骨软骨瘤C．骨巨细胞瘤D．骨肉瘤最常见的恶性骨肿瘤是

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以下对药师发药过程中的注意事项的叙述中，最正确的是

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STP的拓扑变化通知BPDU的长度不超过()。

下列关于Windows2003系统下WWW服务器配置的描述中，错误的是()。

Yourusualteacherhaslosthisvoiceand_____Iamtakinghisplacetoday.

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“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

按照交易的直接对象，金融市场可以分为()。

在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有( )。

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施工机械操作人员必须建立(　　)，并依照有关规定持证上岗，禁止无证人员操作。