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  3. 基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督

基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督

admin2018-08-27  43
问题 基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是(    )。
  Ⅰ．员工自律                          Ⅱ．各部门主管的检查监督
  Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制  Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
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