期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

admin2021-04-29 48

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

选项 A、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D、任用不具备资格的期货从业人员的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：(一)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(二)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(三)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(四)任用不具备资格的期货从业人员的；(五)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/x5bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。()

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。()

下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司实际控制人出现下列()情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()

《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

支气管哮喘发作的临床特点是

下列各项，属常色的是

以下哪项不是肾病综合征的诱因

不宜与人参配伍的药物是

下列有关法律责任的免除，说法正确的是?()

2009年10月，商标局注销了甲企业使用在某化妆品上的O商标。2010年6月，乙公司向商标局提出申请，要求注册与O商标近似的T商标，用于化妆品。根据《商标法》，关于乙公司申请的T商标是否应予以注册的说法，正确的是()。

活跃在国际舞台上的国际组织，为数众多，类型不一。下列选项中均属于非政府国际组织的是()。

90％×90％×90％×90％×90％≈59％。对此，你怎么看?

Mynewlaptopcan______informationmuchmorequicklythanmyoldcomputer.