在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

admin2019-03-14 68

问题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案C,D

解析《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

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在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

期货从业人员受到(　　)的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于(　　)亿元。

Duroziez双重杂音的产生与下列哪项有关()

FrankLloydWrightprobablyisthegreatestarchitectthattheUnitedStateshaseverproduced.Hewasvery【21】andhadanatural

丙米嗪主要用于治疗

纳税人改变住所或经营地点，若不涉及主管税务机关变动的，只需办理变更税务登记，若涉及主管税务机关变更的，则要办理注销税务登记。()

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()

导游人员进行导游活动时，其()应当受到尊重，其人身安全不受侵犯。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )

在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。

期货从业人员受到( )的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

Duroziez双重杂音的产生与下列哪项有关()

FrankLloydWrightprobablyisthegreatestarchitectthattheUnitedStateshaseverproduced.Hewasvery【21】andhadanatural

丙米嗪主要用于治疗

纳税人改变住所或经营地点，若不涉及主管税务机关变动的，只需办理变更税务登记，若涉及主管税务机关变更的，则要办理注销税务登记。()

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()

导游人员进行导游活动时，其()应当受到尊重，其人身安全不受侵犯。

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

期货从业人员受到(　　)的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于(　　)亿元。