在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

admin2019-03-14 74

问题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案C,D

解析《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

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期货从业资格

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在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取(　　)等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。(　　)

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

海关对进出境物品的属性、内容存疑，需要由有关主管部门进行()的，暂不予放行。

试述刑法规定的追诉时效期限的根据。

交班报告书写顺序正确的是()

下列选项中，不符合砌砖要求的是()。

混凝土坝坝基所受的扬压力通常包括()。

税法的调整对象是税收分配中形成的(　　)。

下列不属于营业税免税项目的有(　　)。

我国古代有一位学者，被李约瑟誉为“中国科学制图学之父”，“完全可以和欧洲古代著名地图学家托勒密相提并论”。该学者是()。

如果UPDATE-SQL命令省略了WHERE子句，则______。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。( )

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取( )等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。( )

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

海关对进出境物品的属性、内容存疑，需要由有关主管部门进行()的，暂不予放行。

试述刑法规定的追诉时效期限的根据。

交班报告书写顺序正确的是()

下列选项中，不符合砌砖要求的是()。

混凝土坝坝基所受的扬压力通常包括()。

税法的调整对象是税收分配中形成的( )。

下列不属于营业税免税项目的有( )。

我国古代有一位学者，被李约瑟誉为“中国科学制图学之父”，“完全可以和欧洲古代著名地图学家托勒密相提并论”。该学者是()。

如果UPDATE-SQL命令省略了WHERE子句，则______。

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取(　　)等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。(　　)

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

税法的调整对象是税收分配中形成的(　　)。

下列不属于营业税免税项目的有(　　)。