在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

admin2019-03-14 46

问题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案C,D

解析《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

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在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

保温箱内的温度宜保持在()℃范围内。

国民党反动政权存在的基础是（）

AIDS患者淋巴结的早期病变为

A．潜伏期延长B．活跃期延长C．活跃期停滞D．第二产程停滞E．第二产程延长30岁初产妇，妊娠39周，于晨4时临产，10时自然破膜，20时20分查宫口开大2cm，此时应诊断为

肺炎患儿宜采取的体位是()

矿渣水泥不适宜用作()。

下列不属于足球脚背正面踢球特点的是()。

中国在步步沦为半殖民地半封建社会的过程中，一部分先进的中国人也开始了近代化的探索。请结合所学知识，回答下列问题。依据当时的中国国情，你认为影响中国近代化进程的主要原因有哪些?

简述我国《刑法》关于共同犯罪自首的认定。

Infamilieswithtwoworkingparents,fathersmayhavemoreimpact【C1】______achild’slanguagedevelopmentthanmothers,anews

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

保温箱内的温度宜保持在()℃范围内。

国民党反动政权存在的基础是（）

AIDS患者淋巴结的早期病变为

A．潜伏期延长B．活跃期延长C．活跃期停滞D．第二产程停滞E．第二产程延长30岁初产妇，妊娠39周，于晨4时临产，10时自然破膜，20时20分查宫口开大2cm，此时应诊断为

肺炎患儿宜采取的体位是()

矿渣水泥不适宜用作()。

下列不属于足球脚背正面踢球特点的是()。

中国在步步沦为半殖民地半封建社会的过程中，一部分先进的中国人也开始了近代化的探索。请结合所学知识，回答下列问题。依据当时的中国国情，你认为影响中国近代化进程的主要原因有哪些?

简述我国《刑法》关于共同犯罪自首的认定。

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非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

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除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)