在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2013-09-09 23

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。

下列说法中，符合有面额股票的特点的有(　　)。

目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

下列说法错误的是(　　)。

波浪理论是证券组合分析法的内容之一。()

利率期限结构理论中,市场分割理论的假设条件是()。

根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括(　　)。

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。

表面结构要求会影响配合的性质。

适合于消费品中的选购品和特殊品的分销渠道是()

血液不回流至门静脉的器官是()

蛋白质三级结构的形成和稳定主要靠的键或作用力不包括

泻下药的主治病证是()。

直径小于13mm的钢管和不锈钢管，宜采用()接头连接，也可采用承插法或套管法焊接。

下列事项中，可以引起所有者权益总额减少的有()。

假设记录指针指向第2条记录，执行下面命令不会移动记录指针的是()。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的交易价格取决于( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。

下列说法中，符合有面额股票的特点的有( )。

目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

下列说法错误的是( )。

波浪理论是证券组合分析法的内容之一。()

利率期限结构理论中,市场分割理论的假设条件是()。

根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括( )。

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。

表面结构要求会影响配合的性质。

适合于消费品中的选购品和特殊品的分销渠道是()

血液不回流至门静脉的器官是()

蛋白质三级结构的形成和稳定主要靠的键或作用力不包括

泻下药的主治病证是()。

直径小于13mm的钢管和不锈钢管，宜采用()接头连接，也可采用承插法或套管法焊接。

下列事项中，可以引起所有者权益总额减少的有()。

假设记录指针指向第2条记录，执行下面命令不会移动记录指针的是()。

开放式基金的交易价格取决于(　　)。

下列说法中，符合有面额股票的特点的有(　　)。

下列说法错误的是(　　)。

根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括(　　)。