在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2013-09-09 36

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(　　)

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。()

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。()

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评机构和()等机构。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。

看到天上的白云，根据它的变化，人们不由自主地把它想象为一群羊、一堆棉花等各种形象。这种想象属于（）

材料预算价格的费用不包括()。

事故处理需要进行重大设计变更的，必须经()审定后方可实施。

期刊出版单位不得擅自转让()。

下列句子中，标点符号使用符合规范的是()。

公文文种里面发文机关受限制最少的是()。

寸：尺

下列关于学术论文的结论与讨论的说法错误的是

当客体能满足主体的某种需要时，客体对于主体就有价值。价值所具有的特征是()

执行下列程序段后，AL=【　　】。　　　BUF　DW　3436H，1221H，5764H，1111H　　　MOV　BX，OFFSET　BUF　　　MOV　AL，3　　　XLAT

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。()

金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。()

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评机构和()等机构。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )。

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。

看到天上的白云，根据它的变化，人们不由自主地把它想象为一群羊、一堆棉花等各种形象。这种想象属于（）

材料预算价格的费用不包括()。

事故处理需要进行重大设计变更的，必须经()审定后方可实施。

期刊出版单位不得擅自转让()。

下列句子中，标点符号使用符合规范的是()。

公文文种里面发文机关受限制最少的是()。

寸：尺

下列关于学术论文的结论与讨论的说法错误的是

当客体能满足主体的某种需要时，客体对于主体就有价值。价值所具有的特征是()

执行下列程序段后，AL=【 】。 BUF DW 3436H，1221H，5764H，1111H MOV BX，OFFSET BUF MOV AL，3 XLAT

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(　　)

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

执行下列程序段后，AL=【　　】。　　　BUF　DW　3436H，1221H，5764H，1111H　　　MOV　BX，OFFSET　BUF　　　MOV　AL，3　　　XLAT