在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2013-09-09 38

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。(　　)

契约型与公司型基金的不同点主要表现在()。

金融时报证券交易所指数包括(　　)。

证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是()。

证券业从业人员获得从业资格证书后超过()而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。()

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

下列投资对象中,《货币市场基金管理暂行办法》禁止货币市场基金投资的有()。

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。

A．500mLB．3000～4000mLC．1000mLD．120mLE．300mL腹腔内游离腹水在多少以上能够出现液波震颤

利用激光照射治疗肿瘤及脉络膜新生血管时，可以利用激光的（）

脑出血的内科治疗最重要的是()

患者，男性，35岁。因失眠、乏力、少语1个月，加重2周来院就诊，查体：意识清醒，精神疲惫，消瘦，语音低，情绪不稳，诉“不想活了”。诊断为抑郁症。针对患者首先的心理护理是

我国限制进口货物管理按照其限制方式划分为(　　)。

在应用市盈率指标时,下列说法中,正确的是()。

下列资源税应税产品，适用从量定额征收的有(　　)。

软件测试的对象不包括()。

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。( )

契约型与公司型基金的不同点主要表现在()。

金融时报证券交易所指数包括( )。

证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是()。

证券业从业人员获得从业资格证书后超过()而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。()

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )

下列投资对象中,《货币市场基金管理暂行办法》禁止货币市场基金投资的有()。

负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()。

A．500mLB．3000～4000mLC．1000mLD．120mLE．300mL腹腔内游离腹水在多少以上能够出现液波震颤

利用激光照射治疗肿瘤及脉络膜新生血管时，可以利用激光的（）

脑出血的内科治疗最重要的是()

患者，男性，35岁。因失眠、乏力、少语1个月，加重2周来院就诊，查体：意识清醒，精神疲惫，消瘦，语音低，情绪不稳，诉“不想活了”。诊断为抑郁症。针对患者首先的心理护理是

我国限制进口货物管理按照其限制方式划分为( )。

在应用市盈率指标时,下列说法中,正确的是()。

下列资源税应税产品，适用从量定额征收的有( )。

软件测试的对象不包括()。

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。(　　)

金融时报证券交易所指数包括(　　)。

证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

我国限制进口货物管理按照其限制方式划分为(　　)。

下列资源税应税产品，适用从量定额征收的有(　　)。