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保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有(　　)。

admin2013-05-17  50
问题 保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有(　　)。
选项 A、充分了解发行人的经营情况
B、充分了解发行人面临的风险和问题
C、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件
D、了解发行人的财务状况
答案A,B,C
解析 保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有：①充分了解发行人面临的经营情况及风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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