根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2020-02-01 76

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审查
C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

答案B

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金客户个性化服务的是()。

下列不属于会计系统控制的内容的是()。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

基金管理公司变更持有5％以上的股权的股东，变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经()批准。

基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。这体现了：（）

骨纤维异常增殖症常见的典型X线表现是

下列与生物碱沉淀试剂不发生反应的是

开发商对新城区进行开发时,在一定的用地面积内可获得相应的建筑面积,与旧城区的开发相同。另外,对于新城区开发,开发商必须按照顾客的要求进行设计,以获得较好的使用功能和开发利润。()

法律效力等级是正确使用法律的基础，下列法律效力排列正确的是(　　)

当事人对税务机关的处罚决定逾期不申请行政复议也不向人民法院起诉，又不履行的，作出处罚决定的税务机关可以(　　)。

()是社会治安综合治理的首要环节，是落实综合治理其他措施的前提条件。

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弁明して誤解をとくべきです。

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下列不属于基金客户个性化服务的是()。

下列不属于会计系统控制的内容的是()。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

基金管理公司变更持有5％以上的股权的股东，变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经()批准。

基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。这体现了：（）

骨纤维异常增殖症常见的典型X线表现是

下列与生物碱沉淀试剂不发生反应的是

开发商对新城区进行开发时,在一定的用地面积内可获得相应的建筑面积,与旧城区的开发相同。另外,对于新城区开发,开发商必须按照顾客的要求进行设计,以获得较好的使用功能和开发利润。()

法律效力等级是正确使用法律的基础，下列法律效力排列正确的是( )

当事人对税务机关的处罚决定逾期不申请行政复议也不向人民法院起诉，又不履行的，作出处罚决定的税务机关可以( )。

()是社会治安综合治理的首要环节，是落实综合治理其他措施的前提条件。

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当事人对税务机关的处罚决定逾期不申请行政复议也不向人民法院起诉，又不履行的，作出处罚决定的税务机关可以(　　)。