合规与风险控制部的职责不包括( )。

admin2022-09-13 27

问题合规与风险控制部的职责不包括( )。

选项 A、风险的日常管理
B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D、制定书面的合规政策

答案D

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xBQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

()不属于封闭式基金的特点。
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是()。
以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()。
()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]
投资合规性风险不包括()。
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

随机试题

生态系统是个无______、非中心式的自我控制系统。
A．头痛而眩B．头痛而空C．头痛如裹D．头痛昏蒙眩晕肾虚头痛的临床特征是
清营汤的组成药物不包括
根据竣工结算的计算原则，措施项目中的总价项目除()外，其他应依据合同约定的项目和金额计算；如发生调整的，以发承包双方确认调整的金额计算。
背景某机电安装公司承担了某钢厂冷轧薄板连续退火炉工程的施工总承包任务。工程内容包括：冷轧薄板连续退火炉本体及附属设备、工艺管道安装；退火炉钢结构厂房建造安装；厂外燃气、原料系统管道安装施工。合同规定，项目的质量目标为获得国家安装工程优质
(用户名：61；账套：601；操作日期：2013年1月31日)查询全部供应商的供应商往来余额表。
“搭便车”现象是对下列()的一种形象的比喻。
作为可再生新能源，风能具有无污染、永不枯竭、综合社会效益高、研发成本相对低等特点。然而，风能行业建设投资回收周期长，客观上需要长期、稳定的优惠政策保障。美国风能增长潜力很大，但因美政府对风能税收鼓励政策不稳定，使包括中国风能企业在内的国际投资者在美国风能市
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledTeachingKnowledgeorEducatingPeople?Youshouldwri
Whensomeonecommitsacriminalact,wealwayshopethepunishmentwillmatchtheoffense.Butwhenitcomestooneofthecruel

最新回复(0)

合规与风险控制部的职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()不属于封闭式基金的特点。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是()。

以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

投资合规性风险不包括()。

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

生态系统是个无______、非中心式的自我控制系统。

A．头痛而眩B．头痛而空C．头痛如裹D．头痛昏蒙眩晕肾虚头痛的临床特征是

清营汤的组成药物不包括

根据竣工结算的计算原则，措施项目中的总价项目除()外，其他应依据合同约定的项目和金额计算；如发生调整的，以发承包双方确认调整的金额计算。

(用户名：61；账套：601；操作日期：2013年1月31日)查询全部供应商的供应商往来余额表。

“搭便车”现象是对下列()的一种形象的比喻。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledTeachingKnowledgeorEducatingPeople?Youshouldwri

Whensomeonecommitsacriminalact,wealwayshopethepunishmentwillmatchtheoffense.Butwhenitcomestooneofthecruel