试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?

admin2010-04-22 108

问题试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?

选项

答案(1)性质不同。政府监管是带有行政管理的性质，自律组织对证券市场的管理是自我管理的性质。(2)监管依据不同。政府监管依据国家的法律法规，自律组织依据的是直接的章程和规则。(3)监管范围不同。政府监管负责对全国范围的证券业务活动进行监管，自律组织主要对其会员上市公司及证券交易进行监管。(4)监管的具体内容不同。(5)两者采取的处罚不同。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xE3R777K

本试题收录于：证券经营管理题库经管类分类

证券经营管理

经管类

相关试题推荐

以下原则中属于资产评估工作原则的是【】
企业整体资产评估值与企业单项资产评估值汇总之间的关系是【】
我国资产评估业较为理想的管理模式是【】
甲企业持有乙企业发行的5年期非上市债券20万元，票面利率为9％，每年付息一次，到期还本。截至评估基准日，已持有满4年，前4年利息均已入账。一年期银行存款利率为5％，乙企业的风险报酬率为2％。则甲企业所持债券的评估值接近于【】
资产评估业发展初期，资产评估的行政主管部门是()
关于无形资产的功能特征的理解，下列说法错误的是【】
衡量证券市场流动性的指标一般有______。
简述股利政策的含义及影响公司制订股利政策的法律因素。
公司股东提供的资本指的是__________。
一个企业兼并或收买其产品用户或原材料供应企业，或自行向这些领域扩展时，它所采用的战略为横向一体化战略。【】

随机试题

下列各项中,属于法律事件的有()。
下列地理信息开发过程中，属于设计过程的有()。
岩基处理方法有()。
一般来说，当银行利率上升时，()。
下列作业动因中精确度最差，但其执行成本最低的是()。
美育最高层次的任务是【】
以下说法中，错误的是________________。
Shecutherhairshortandtriedto______herselfasaman.
A、She’stoostressed.B、Shedoesn’tgetenoughrest.C、Shedoesn’teatnutritiousfood.D、Shestaysincrowdedplacestoolong.
Ahappymarriageapparentlyisgoodmedicine,buthostilespousesmaybeharmfultooneanother’shealth.Couplesin【B1】_____m

最新回复(0)

试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?

证券经营管理

经管类

以下原则中属于资产评估工作原则的是【】

企业整体资产评估值与企业单项资产评估值汇总之间的关系是【】

我国资产评估业较为理想的管理模式是【】

资产评估业发展初期，资产评估的行政主管部门是()

关于无形资产的功能特征的理解，下列说法错误的是【】

衡量证券市场流动性的指标一般有______。

简述股利政策的含义及影响公司制订股利政策的法律因素。

公司股东提供的资本指的是__________。

一个企业兼并或收买其产品用户或原材料供应企业，或自行向这些领域扩展时，它所采用的战略为横向一体化战略。【】

下列各项中,属于法律事件的有()。

下列地理信息开发过程中，属于设计过程的有()。

岩基处理方法有()。

一般来说，当银行利率上升时，()。

下列作业动因中精确度最差，但其执行成本最低的是()。

美育最高层次的任务是【】

以下说法中，错误的是________________。

Shecutherhairshortandtriedto______herselfasaman.

A、She’stoostressed.B、Shedoesn’tgetenoughrest.C、Shedoesn’teatnutritiousfood.D、Shestaysincrowdedplacestoolong.

Ahappymarriageapparentlyisgoodmedicine,buthostilespousesmaybeharmfultooneanother’shealth.Couplesin【B1】_____m