试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?

admin2010-04-22 98

问题试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?

选项

答案(1)性质不同。政府监管是带有行政管理的性质，自律组织对证券市场的管理是自我管理的性质。(2)监管依据不同。政府监管依据国家的法律法规，自律组织依据的是直接的章程和规则。(3)监管范围不同。政府监管负责对全国范围的证券业务活动进行监管，自律组织主要对其会员上市公司及证券交易进行监管。(4)监管的具体内容不同。(5)两者采取的处罚不同。

解析

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