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试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?
试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?
admin
2010-04-22
43
问题
试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?
选项
答案
(1)性质不同。政府监管是带有行政管理的性质,自律组织对证券市场的管理是自我管理的性质。(2)监管依据不同。政府监管依据国家的法律法规,自律组织依据的是直接的章程和规则。(3)监管范围不同。政府监管负责对全国范围的证券业务活动进行监管,自律组织主要对其会员上市公司及证券交易进行监管。(4)监管的具体内容不同。(5)两者采取的处罚不同。
解析
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本试题收录于:
证券经营管理题库经管类分类
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证券经营管理
经管类
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