下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

admin2011-01-31 60

问题下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

选项 A、违背委托人的指令买卖证券
B、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C、挪用客户交易结算资金
D、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。(　　)
证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有(　　)。
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投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务，属于个人行为，可以向中国证监会提出申请注册登记为保荐代表人。(　　)
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