下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

admin2011-01-31 31

问题下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

选项 A、违背委托人的指令买卖证券
B、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C、挪用客户交易结算资金
D、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。(　　)
在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?(　　)
以下属于集合资产管理业务特点的有(　　)。
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股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。(　　)
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