下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

admin2011-01-31 23

问题下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

选项 A、违背委托人的指令买卖证券
B、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C、挪用客户交易结算资金
D、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

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某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的(　　)得到保护。
在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为(　　)。
发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注(　　)，在国有法人股股东之后标注(　　)，并披露前述标识的依据及标识的含义。
某公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是(　　)。
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)
申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于(　　)亿美元。
某资产1995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为(　　)。

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A、Hehasabetteridea.B、Hewantstobeinvited.C、Itwilldependontheweather.D、Heissuretogoforanouting.CW:Wecan

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