李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，

admin2020-01-15 98

问题李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是( )。

选项 A、李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B、李某的行为属于商业贿赂行为
C、应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D、情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

答案A,B,C,D

解析参见《期货交易管理条例》第七十条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。

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166.在本案中，()应承担该损失。167.期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。

未经中国证监会批准，期货交易所的(　　)等不得在任何营利性组织中兼职。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应当以(　　)垫付。

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(　　)

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(　　)

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)万元。

全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

公司股东享有的权利包括()。

胎头衔接是指

枕骨大孔疝时被压迫的脑组织是

关于市民法和万民法，下列说法不正确的有：()

安全生产检查一般分为检查准备、检查实施和数据分析三个阶段进行。下列工作中，属于检查实施阶段的是()。

仲裁裁决以后，当事人不执行的，则另一方可以()。

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()[2014年3月真题]

表6—8、表6—9是根据K公司2016年资产负债表及利润表整理的简化表，只列示了部分项目情况(假定无其他因素影响)。[*]根据以上资料，回答下列问题。K公司的销售所得现金为()万元。

（）是指在贷款期内每月等额偿还贷款本金，贷款利息随本金逐月递减。

E-R图是表示概念模型的有效工具之一，E-R图中使用菱形框表示______。

期货法律法规

期货从业资格

166.在本案中，()应承担该损失。167.期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。

未经中国证监会批准，期货交易所的( )等不得在任何营利性组织中兼职。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应当以( )垫付。

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。( )

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( )

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。

全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

公司股东享有的权利包括()。

胎头衔接是指

枕骨大孔疝时被压迫的脑组织是

关于市民法和万民法，下列说法不正确的有：()

安全生产检查一般分为检查准备、检查实施和数据分析三个阶段进行。下列工作中，属于检查实施阶段的是()。

仲裁裁决以后，当事人不执行的，则另一方可以()。

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()[2014年3月真题]

表6—8、表6—9是根据K公司2016年资产负债表及利润表整理的简化表，只列示了部分项目情况(假定无其他因素影响)。[*]根据以上资料，回答下列问题。K公司的销售所得现金为()万元。

（）是指在贷款期内每月等额偿还贷款本金，贷款利息随本金逐月递减。

E-R图是表示概念模型的有效工具之一，E-R图中使用菱形框表示______。

未经中国证监会批准，期货交易所的(　　)等不得在任何营利性组织中兼职。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应当以(　　)垫付。

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(　　)

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(　　)

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)万元。

全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。