甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。

admin2020-01-14 54

问题甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。

选项 A、永久性撤销甲的期货从业人员资格
B、暂停甲的期货从业人员资格3年
C、撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

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期货从业资格

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期货从业资格

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近(　　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。(　　)

期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。(　　)

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。(　　)

在我国允许变相期货交易。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

期货公司对风险进行调整时应当以(　　)为依据。

下列关于预计负债说法正确的有(　　)。

客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由(　　)承担。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

试述李白诗歌的艺术成就。

全面而系统地论证代议制政府理论的思想家是()

Youreallyhavetogetveryoldbeforeyourealizeyou’reold.I’minmymiddlefiftiesandIdon’tfeel【C1】______yet.However,

人禽流感的主要传播途径是

下列选项中纤维蛋白原增高的是()

A．外关、内关、抢风B．环跳、阳辅、解溪C．后三里、中脘、脾俞D．大椎、山根、肺俞E．三江、肝俞、胆俞治疗犬前肢神经麻痹、扭伤宜选

按照《医疗事故处理条例》规定，重大医疗事故的报告时限是

依据《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》，下列关于特种设备的相关说法中，正确的是()。

何种规划可以作为城市当前开发建设管理的直接法定依据?

ImetLucythismorning______mywaytoschool.

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期货从业资格

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )

期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。( )

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )

在我国允许变相期货交易。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。

下列关于预计负债说法正确的有( )。

客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )

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下列选项中纤维蛋白原增高的是()

A．外关、内关、抢风B．环跳、阳辅、解溪C．后三里、中脘、脾俞D．大椎、山根、肺俞E．三江、肝俞、胆俞治疗犬前肢神经麻痹、扭伤宜选

按照《医疗事故处理条例》规定，重大医疗事故的报告时限是

依据《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》，下列关于特种设备的相关说法中，正确的是()。

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由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近(　　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。(　　)

期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。(　　)

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。(　　)

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期货公司对风险进行调整时应当以(　　)为依据。

下列关于预计负债说法正确的有(　　)。

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