在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

admin2011-03-21 48

问题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形之一：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。

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