证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题] Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ

admin2022-08-17 88

问题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题]
Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券法》(2014年修订)第154条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

中国证监会的职责不包括()。

下列情形中，不属于不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的是()

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

甲为其与乙签订合同而拟了一份协议。后来发生纠纷且对合同的几个条款有不同意见，而起讼争，法院作出的解释应()

固定资产的计价标准有_、、___。

大脑后动脉闭塞出现记忆受损是累及

对婴幼儿肾功能描述不正确的是

非同步电除颤适用于

甲为精神病人，一日发病，闯人路旁乙家所开的小超市乱砸，乙阻拦不能遂将其打晕。对乙的行为定性，下列哪些选项是错误的?()

下列关于总结的说法，错误的是()。

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证券专项业务类资格

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

中国证监会的职责不包括()。

下列情形中，不属于不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的是()

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

甲为其与乙签订合同而拟了一份协议。后来发生纠纷且对合同的几个条款有不同意见，而起讼争，法院作出的解释应()

固定资产的计价标准有_____、______、_____。

大脑后动脉闭塞出现记忆受损是累及

对婴幼儿肾功能描述不正确的是

非同步电除颤适用于

甲为精神病人，一日发病，闯人路旁乙家所开的小超市乱砸，乙阻拦不能遂将其打晕。对乙的行为定性，下列哪些选项是错误的?()

下列关于总结的说法，错误的是()。

固定资产的计价标准有_、、___。