证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题] Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ

admin2022-08-17 47

问题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有( )。[2013年6月真题]
Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券法》(2014年修订)第154条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列选项中，不属于公司管理层应履行的风险管理职责的是()。

()承担廉洁从业风险防控的主体责任。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

《乌巴什洪台吉》是蒙古族文学史上第一篇历史小说。()

冷脓肿破溃后必然会有混合性感染。

下列哪些行为应认定为抢劫罪一罪?()

衡量产品项目质量，一般对应于最终成果是有形产品的项目，其指标不包括()。

根据《中华人民共和国水污染防治法》，关于地方水污染物排放标准，下列说法中，正确的是()。

期货交易的主要制度有()。

我国所有经营信贷业务的金融机构正式实施贷款五级分类制度，其中贷款损失的概率在75％～100％的级别分类是()。

行政裁决的程序可以概括为：（）

函数InStr(1，"eFCdEfGh"，"EF"，1)执行的结果是()。

Inthe16thand17thcenturies,twopersonshelpedlaythefoundationofmoderneducation.Comenius,aCzechhumanist,greatlyi

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管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

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