证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

admin2009-11-19 50

问题证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《刑法修正案(六)》第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上 50万元以下罚金。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xSUg777K

最新回复(0)

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有()。[2015年11月真题]Ⅰ．公司注册资本1亿元，截至申报日，实缴股本为8000万元Ⅱ．公司最近1期末净资产为2000万元Ⅲ．公司成立于2012年5月，2014年6月进行股份制改造，

以下属于非正常停工的情况的有()。[2009～2011年真题]Ⅰ．与工程建设有关的劳动纠纷而停工Ⅱ．因可预见的不可抗力因素而停工Ⅲ．资金周转困难而停工Ⅳ．与施工方发生质量纠纷而停工Ⅴ．因质量检查而停工

根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(2018年版)的规定，不考虑其他因素，下列关于外商投资准入特别管理的说法，正确的是()。[2018年9月真题]

根据《项目收益债券管理暂行办法》，非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到()及以上。[2017年9月真题]

男性，29岁。骶尾部酸痛伴腰部活动不便3年，近来出现驼背畸形及颈部僵直。检查：X线片示两侧骶髂关节间隙基本消失，脊柱呈竹节样改变。该患者最可能的诊断是

A．急性化脓性中耳乳突炎B．单纯型慢性化脓性中耳乳突炎C．肉芽肿型慢性化脓性中耳乳突炎D．胆脂瘤型慢性化脓性中耳乳突炎E．中耳癌CT见上鼓室、鼓窦入口及鼓窦扩大，并见软组织密度肿块影，最可能的诊断为

甲、乙两国均为联合国会员国，两国因边境地下有一处油气田的开采发生争端，甲国攻人乙国境内。为解决该争端，依《联合国宪章》的规定，下列哪一判断是正确的?()

粗装修消防验收，是对()等验收，是对消防设施的功能性验收。

装货单又称托运单，国内有时用“委托申请书”代替，是指托运人根据买卖合同和信用证的有关规定向承运人或其代理人办理货物运输的书面凭证。（）

为了查明或确定与案件有关的某一事实或情节，在某种条件下能否发生或如何发生。而在同等条件下，将该事实或情节人为地加以重演的侦查方法是()。

BIRDMIGRATIONABirdshavemanyuniquedesignfeaturesthatenablethemtoperformsuchamazingfeatsofendurance.Theyareeq

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有()。[2015年11月真题]Ⅰ．公司注册资本1亿元，截至申报日，实缴股本为8000万元Ⅱ．公司最近1期末净资产为2000万元Ⅲ．公司成立于2012年5月，2014年6月进行股份制改造，

以下属于非正常停工的情况的有()。[2009～2011年真题]Ⅰ．与工程建设有关的劳动纠纷而停工Ⅱ．因可预见的不可抗力因素而停工Ⅲ．资金周转困难而停工Ⅳ．与施工方发生质量纠纷而停工Ⅴ．因质量检查而停工

根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(2018年版)的规定，不考虑其他因素，下列关于外商投资准入特别管理的说法，正确的是()。[2018年9月真题]

根据《项目收益债券管理暂行办法》，非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到()及以上。[2017年9月真题]

男性，29岁。骶尾部酸痛伴腰部活动不便3年，近来出现驼背畸形及颈部僵直。检查：X线片示两侧骶髂关节间隙基本消失，脊柱呈竹节样改变。该患者最可能的诊断是

A．急性化脓性中耳乳突炎B．单纯型慢性化脓性中耳乳突炎C．肉芽肿型慢性化脓性中耳乳突炎D．胆脂瘤型慢性化脓性中耳乳突炎E．中耳癌CT见上鼓室、鼓窦入口及鼓窦扩大，并见软组织密度肿块影，最可能的诊断为

甲、乙两国均为联合国会员国，两国因边境地下有一处油气田的开采发生争端，甲国攻人乙国境内。为解决该争端，依《联合国宪章》的规定，下列哪一判断是正确的?()

粗装修消防验收，是对()等验收，是对消防设施的功能性验收。

装货单又称托运单，国内有时用“委托申请书”代替，是指托运人根据买卖合同和信用证的有关规定向承运人或其代理人办理货物运输的书面凭证。（）

为了查明或确定与案件有关的某一事实或情节，在某种条件下能否发生或如何发生。而在同等条件下，将该事实或情节人为地加以重演的侦查方法是()。

BIRDMIGRATIONABirdshavemanyuniquedesignfeaturesthatenablethemtoperformsuchamazingfeatsofendurance.Theyareeq

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)