期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

admin2013-10-03 64

问题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

选项 A、中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B、派出机构对拟任高管人员进行谈话记录
C、中国证监会对上报材料进行书面审核
D、中国证监会做出是否核准任职资格的决定

答案A,B,C,D

解析《期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引》第9条规定，高管人员任职资格的审核程序：①中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。②中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。③必要时，中国证监会派出机构要对材料反映和申请人陈述的情况进行调查核实。④中国证监会派出机构对申请材料审查后，应当做出是否核准申请人高管人员任职资格的决定。⑤中国证监会对上报的申请材料进行书面审核。对材料有疑问的，有权要求派出机构补充调查，做出说明。⑥中国证监会审核材料后，对于材料齐备并符合任职条件的高管人员，核准其高管人员任职资格；对于材料不齐备或者经要求补充材料后却未能按照要求予以补充说明的，做出不予以核准的决定，并以书面形式说明理由，退回其申请材料。⑦中国证监会对经其审核并上报材料的派出机构下达批复或者退回材料，不直接对申请人或者推荐公司下达核准任职资格的批复。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xTog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

省级人民财政部门向申请人出具的批准设立资产评估机构的文件，应当载明的事项有()。

根据《合同法》的规定，下列各项中，不属于无效合同的是()。

开发()荒山、荒地、荒滩从事种植业、林业、畜牧业、渔业生产的，经县级以上人民政府依法批准，可以确定给开发单位或者个人长期使用。

在会计报表附注中，关于融资租入固定资产应披露的信息包括()。

某公司2009年1月1日发行在外普通股30000万股，7月1日以2008年12月31日总股本30000万股为基数每10股送2股；11月1日回购普通股2400万股，以备将来奖励管理层之用。若该公司2009年度净利润29904万元，则其2009年度基本每股收益

长期股权投资的核算(1)甲企业2007年1月1日向同一控制下的乙企业投入下列资产：单位：元甲企业的投资占乙企业有表决权资本的40%，乙企业2007年1月1日所有者权益账面价值为2500万元。假设交易过程中没有发生其他相关税费。(2)20

某企业本期应交房产税2万元，应交土地使用税2．2万元，印花税万元，耕地占用税10万元，契税5万元，车辆购置税0．9万元，则本期影响应交税费科目的金额是()万元。

经同务院证券监督管理机构批准，设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

下列各项中税务机关可以采取预防保全措施的是()。

闪点是指液体挥发出的蒸汽在与空气形成混合物后，遇火源能够闪燃的最高温度。（）

下列各句表述错误的一项是()

A、龈袋B、骨上袋C、骨下袋D、复合袋E、复杂袋袋底位于牙槽嵴根方的牙周袋称为

不合理用药的常见不良反应后果有()

教师专业化应符合的条件有【】

学习马克思主义哲学的根本目的在于()。

2013年10月10日，爱丽丝.芒罗(AliceMunro)获得2013年诺贝尔文学奖，瑞典学院给出的颁奖词是：“当代短篇文学小说大师”。由此爱丽丝.芒罗也成为了诺贝尔文学奖历史上的第13位女性。芒罗是()国家人。

【B1】【B8】

A、Warsornaturaldisastersmakethemlosetheirfamilies.B、Theywanttohelptheirfamiliescamenoughmoneytosurvive.C、The

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

省级人民财政部门向申请人出具的批准设立资产评估机构的文件，应当载明的事项有()。

根据《合同法》的规定，下列各项中，不属于无效合同的是()。

开发()荒山、荒地、荒滩从事种植业、林业、畜牧业、渔业生产的，经县级以上人民政府依法批准，可以确定给开发单位或者个人长期使用。

在会计报表附注中，关于融资租入固定资产应披露的信息包括()。

某公司2009年1月1日发行在外普通股30000万股，7月1日以2008年12月31日总股本30000万股为基数每10股送2股；11月1日回购普通股2400万股，以备将来奖励管理层之用。若该公司2009年度净利润29904万元，则其2009年度基本每股收益

某企业本期应交房产税2万元，应交土地使用税2．2万元，印花税万元，耕地占用税10万元，契税5万元，车辆购置税0．9万元，则本期影响应交税费科目的金额是()万元。

经同务院证券监督管理机构批准，设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。

下列各项中税务机关可以采取预防保全措施的是()。

闪点是指液体挥发出的蒸汽在与空气形成混合物后，遇火源能够闪燃的最高温度。（）

下列各句表述错误的一项是()

A、龈袋B、骨上袋C、骨下袋D、复合袋E、复杂袋袋底位于牙槽嵴根方的牙周袋称为

不合理用药的常见不良反应后果有()

教师专业化应符合的条件有【】

学习马克思主义哲学的根本目的在于()。

2013年10月10日，爱丽丝.芒罗(AliceMunro)获得2013年诺贝尔文学奖，瑞典学院给出的颁奖词是：“当代短篇文学小说大师”。由此爱丽丝.芒罗也成为了诺贝尔文学奖历史上的第13位女性。芒罗是()国家人。

【B1】【B8】

A、Warsornaturaldisastersmakethemlosetheirfamilies.B、Theywanttohelptheirfamiliescamenoughmoneytosurvive.C、The

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。