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  3. 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

admin2013-10-03  43
问题 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括(      )。
选项 A、中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B、派出机构对拟任高管人员进行谈话记录
C、中国证监会对上报材料进行书面审核
D、中国证监会做出是否核准任职资格的决定
答案A,B,C,D
解析 《期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引》第9条规定，高管人员任职资格的审核程序：①中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。②中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。③必要时，中国证监会派出机构要对材料反映和申请人陈述的情况进行调查核实。④中国证监会派出机构对申请材料审查后，应当做出是否核准申请人高管人员任职资格的决定。⑤中国证监会对上报的申请材料进行书面审核。对材料有疑问的，有权要求派出机构补充调查，做出说明。⑥中国证监会审核材料后，对于材料齐备并符合任职条件的高管人员，核准其高管人员任职资格；对于材料不齐备或者经要求补充材料后却未能按照要求予以补充说明的，做出不予以核准的决定，并以书面形式说明理由，退回其申请材料。⑦中国证监会对经其审核并上报材料的派出机构下达批复或者退回材料，不直接对申请人或者推荐公司下达核准任职资格的批复。
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