期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

admin2013-10-03 47

问题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

选项 A、中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B、派出机构对拟任高管人员进行谈话记录
C、中国证监会对上报材料进行书面审核
D、中国证监会做出是否核准任职资格的决定

答案A,B,C,D

解析《期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引》第9条规定，高管人员任职资格的审核程序：①中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。②中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。③必要时，中国证监会派出机构要对材料反映和申请人陈述的情况进行调查核实。④中国证监会派出机构对申请材料审查后，应当做出是否核准申请人高管人员任职资格的决定。⑤中国证监会对上报的申请材料进行书面审核。对材料有疑问的，有权要求派出机构补充调查，做出说明。⑥中国证监会审核材料后，对于材料齐备并符合任职条件的高管人员，核准其高管人员任职资格；对于材料不齐备或者经要求补充材料后却未能按照要求予以补充说明的，做出不予以核准的决定，并以书面形式说明理由，退回其申请材料。⑦中国证监会对经其审核并上报材料的派出机构下达批复或者退回材料，不直接对申请人或者推荐公司下达核准任职资格的批复。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xTog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据企业破产法律制度的规定，在破产程序巾，有关当事人对人民法院作出的下列裁定，可以上诉的是()。

增值税一般纳税人的企业发生的下列行为，属于按规定允许开具增值税专用发票的是()。

()的股东清求时，应当在两个月内召开临时股东大会。

以募集方式设立股份有限公司的，创立大会召开应有代表股份总数()的认股人出席，方可举行。

根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()

下列经济业务中，会使企业实际偿债能力小于会计报表反映偿债能力的有（）。

某企业2007年度的财务会计报告经董事会批准于2008年4月10日报出，该企业2007年度的所得税汇算清缴于2008年3月31日完成。如果2008年4月1日发生销售退回，则与销售退回有关的纳税调整金额应调整的项目是()。

关于确定可收回金额的表述中，下列说法中，正确的是()。

《合同法》对于买卖合同的风险承担做出哪些规定?

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

支气管扩张症的发病最主要是因为

细集料筛分试验有水洗法和干筛法。对水泥混凝土用细集料必须采用干筛法。()

在我国，商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事()等业务的企业法人。

货运合同中承运人的权利有()。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得托管资格的()担任。

下列有关印花税的说法中，正确的有()。

国外有人统计调查了某家族的八代136名成员，发现其中50名都是音乐家，这是遗传决定的。

某指令流水线由5段组成，各段所需要的时间如下图所示。连续输入10条指令时的吞吐率为(6)。

Boy,tourismreallyisabigbusinessthesedays.It’s【B1】______.Itinvolveshotels,transportation,restaurants,shops,andth

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据企业破产法律制度的规定，在破产程序巾，有关当事人对人民法院作出的下列裁定，可以上诉的是()。

增值税一般纳税人的企业发生的下列行为，属于按规定允许开具增值税专用发票的是()。

()的股东清求时，应当在两个月内召开临时股东大会。

以募集方式设立股份有限公司的，创立大会召开应有代表股份总数()的认股人出席，方可举行。

根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()

下列经济业务中，会使企业实际偿债能力小于会计报表反映偿债能力的有（）。

某企业2007年度的财务会计报告经董事会批准于2008年4月10日报出，该企业2007年度的所得税汇算清缴于2008年3月31日完成。如果2008年4月1日发生销售退回，则与销售退回有关的纳税调整金额应调整的项目是()。

关于确定可收回金额的表述中，下列说法中，正确的是()。

《合同法》对于买卖合同的风险承担做出哪些规定?

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

支气管扩张症的发病最主要是因为

细集料筛分试验有水洗法和干筛法。对水泥混凝土用细集料必须采用干筛法。()

在我国，商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事()等业务的企业法人。

货运合同中承运人的权利有()。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得托管资格的()担任。

下列有关印花税的说法中，正确的有()。

国外有人统计调查了某家族的八代136名成员，发现其中50名都是音乐家，这是遗传决定的。

某指令流水线由5段组成，各段所需要的时间如下图所示。连续输入10条指令时的吞吐率为(6)。

Boy,tourismreallyisabigbusinessthesedays.It’s【B1】______.Itinvolveshotels,transportation,restaurants,shops,andth

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。