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  3. 在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有( )。

在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有( )。

admin2018-03-28  29
问题 在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有(  )。
选项 A、产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
B、所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认
C、客户已了解产品的特点及潜在的投资风险
D、客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
E、采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
答案A,B,C,D
解析 《商业银行理财产品销售管理办法》第37条规定，商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：(1)通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；(2)将理财产品与其他产品进行捆绑销售；(3)采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；(4)通过理财产品进行利益输送；(5)挪用客户认购、申购、赎回资金；(6)销售人员代替客户签署文件；(7)中国银监会规定禁止的其他情形。
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