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在理财产品销售过程中,下列属于合规销售的有( )。
在理财产品销售过程中,下列属于合规销售的有( )。
admin
2018-03-28
71
问题
在理财产品销售过程中,下列属于合规销售的有( )。
选项
A、产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
B、所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认
C、客户已了解产品的特点及潜在的投资风险
D、客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
E、采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
答案
A,B,C,D
解析
《商业银行理财产品销售管理办法》第37条规定,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形:(1)通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利;(2)将理财产品与其他产品进行捆绑销售;(3)采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品;(4)通过理财产品进行利益输送;(5)挪用客户认购、申购、赎回资金;(6)销售人员代替客户签署文件;(7)中国银监会规定禁止的其他情形。
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