证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

admin2013-05-10 61

问题证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

选项 A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

答案B,C

解析证券公司融资融券业务的风险：①客户信用风险；②市场风险；③业务规模及集中度风险；④业务管理风险；⑤信息技术风险。证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全，管理不善，控制不力，操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

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证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

下列说法中，错误的是()

发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

_______和“不平衡性”是语言发展演变的两大特点。

一棵非空的二叉树的先序遍历序列与后序遍历序列正好相反，则该二叉树一定满足()。

输血后产生的HLA-I类细胞毒抗体不能产生下列哪种作用

下列关于高千伏摄影叙述不正确的是

超级计算机多用于国家高科技领域和尖端技术研究，是一个国家科研实力的体现，它对国家安全，经济和社会发展具有举足轻重的意义。下列不符合超级计算机特点的是()。

古镇大多有独特的建筑风貌、街巷和有关的民间传说。它保留了旧时代的生活，在古镇老街，可以发思古之幽情。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

什么是情绪?它具有哪些功能?

作函数y=x2+的图形．

Anelderlycarpenterwasreadytoretire.Hetoldhisemployerofhisplansto【C1】______thehouse-buildingbusinesstoliveamo

证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

下列说法中，错误的是()

发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

_______和“不平衡性”是语言发展演变的两大特点。

一棵非空的二叉树的先序遍历序列与后序遍历序列正好相反，则该二叉树一定满足()。

输血后产生的HLA-I类细胞毒抗体不能产生下列哪种作用

下列关于高千伏摄影叙述不正确的是

超级计算机多用于国家高科技领域和尖端技术研究，是一个国家科研实力的体现，它对国家安全，经济和社会发展具有举足轻重的意义。下列不符合超级计算机特点的是()。

古镇大多有独特的建筑风貌、街巷________和有关的民间传说。它保留了旧时代的生活________，________在古镇老街，可以发思古之幽情。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

什么是情绪?它具有哪些功能?

作函数y=x2+的图形．

Anelderlycarpenterwasreadytoretire.Hetoldhisemployerofhisplansto【C1】______thehouse-buildingbusinesstoliveamo

古镇大多有独特的建筑风貌、街巷和有关的民间传说。它保留了旧时代的生活，在古镇老街，可以发思古之幽情。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。