证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以(　　)的罚款。

admin2009-09-26 48

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上30万元以下

答案B

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xZGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

从()起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。
下列属于非系统性风险的有()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．市场风险
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有()。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式等Ⅱ．证券投资顾问的姓名Ⅲ．证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ．证券投资顾问可以代客户作出投资决策
我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证
市场被独家企业所控制的市场机构为()。
可能会降低企业的资产负债率的公司行为有()。Ⅰ．公司配股行为Ⅱ．公司增发新股行为Ⅲ．公司发行债券行为Ⅳ．公司向银行贷款行为
对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。
近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过()。Ⅰ．可掉期债券Ⅱ．本息分离债券Ⅲ．可转换债券Ⅳ．长期次级债券
某科研所准备存入银行一笔基金，预计以后无限期地于每年年末取出10000元，用以支付年度科研奖金。若存款利率为8％，则该科研所需要存入的资金为()元。

随机试题

鼻中隔利特尔区血管供应中不包括
基因重排是
下列叙述中哪项与氯雷他定不符
关于侵犯人身权利犯罪的说法，下列哪些选项是错误的?()(2008／2／61)
目前，()是我国政府特别是中央政府财政收入最主要的来源，其收入居各税之首，约占我国税收收入总额的一半。
丙公司生产和销售E、F两种产品，每年产销平衡。为了加强产品成本管理，合理确定下年度经营计划和产品销售价格，该公司专门召开总经理办公会进行讨论。相关资料如下：资料一：2019年E产品实际产销量为3680件，生产实际用工为7000小时，实际人工成本为16元／
(2010年)采用定额比例法将生产成本在完工产品和月末在产品之间进行分配，应具备的条件有()。
物流服务是属于非物质形态的劳动，它生产的不是有形的产品，而是一种伴随销售和消费同时发生的即时服务。()
高速列车一般指时速在200公里以上的列车。世界上最早的高速列车为法国的TGV系列列车。()
米德等人的一项研究发现，社会分工对人格也有影响，这体现了哪种因素的作用?()

最新回复(0)

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从()起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

下列属于非系统性风险的有()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．市场风险

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

市场被独家企业所控制的市场机构为()。

可能会降低企业的资产负债率的公司行为有()。Ⅰ．公司配股行为Ⅱ．公司增发新股行为Ⅲ．公司发行债券行为Ⅳ．公司向银行贷款行为

对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过()。Ⅰ．可掉期债券Ⅱ．本息分离债券Ⅲ．可转换债券Ⅳ．长期次级债券

某科研所准备存入银行一笔基金，预计以后无限期地于每年年末取出10000元，用以支付年度科研奖金。若存款利率为8％，则该科研所需要存入的资金为()元。

鼻中隔利特尔区血管供应中不包括

基因重排是

下列叙述中哪项与氯雷他定不符

关于侵犯人身权利犯罪的说法，下列哪些选项是错误的?()(2008／2／61)

目前，()是我国政府特别是中央政府财政收入最主要的来源，其收入居各税之首，约占我国税收收入总额的一半。

(2010年)采用定额比例法将生产成本在完工产品和月末在产品之间进行分配，应具备的条件有()。

物流服务是属于非物质形态的劳动，它生产的不是有形的产品，而是一种伴随销售和消费同时发生的即时服务。()

高速列车一般指时速在200公里以上的列车。世界上最早的高速列车为法国的TGV系列列车。()

米德等人的一项研究发现，社会分工对人格也有影响，这体现了哪种因素的作用?()

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以(　　)的罚款。