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财经
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
admin
2009-09-26
37
问题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
选项
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上30万元以下
答案
B
解析
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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