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发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
admin
2014-05-17
35
问题
发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
选项
A、期货交易所按规定收取保证金
B、发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
C、期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
D、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
答案
B,D
解析
《期货交易所管理办法》第103条规定,发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;中国证监会规定的其他事项。
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期货从业资格
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