在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 40

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，具体包括(　　)。

首次公开发行股票的主体资格包括(　　)。

投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。(　　)

金融工程的核心内容之一是(　　)。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。(　　)

封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。(　　)

关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是(　　)。

《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》发布于()年。

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野樱苷是次生苷，那么它的原生苷是()。

A．卫生行政部门B．中国食品药品检定研究院C．CFDA药品审评中心D．工业和信息化管理部门组织制定国家药物政策和国家基本药物制度的政府部门是()。

财政拨款结余是指单位取得的同级财政拨款项目支出结余资金的调整、结转和滚存情况。()

随着市场经济的发展，我国的一些城市出现了这样一种现象：许多工种由外来人口去做，而本地却有大量的待业人员。假设各城市的就业条件是一样的，则以下各项都司能是造成这种现象的原因，除了：

设随机变量X的密度函数为[28则P{|X-E(X)|＜2D(X)}=________.

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Readthearticlebelowabouttheconceptofmarketing.Inmostofthelines(34-45),thereisoneextraword.Iteitherisg

FORMIDABLENESS:

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目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，具体包括( )。

首次公开发行股票的主体资格包括( )。

投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。( )

金融工程的核心内容之一是( )。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( )

封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )

关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是( )。

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A．卫生行政部门B．中国食品药品检定研究院C．CFDA药品审评中心D．工业和信息化管理部门组织制定国家药物政策和国家基本药物制度的政府部门是()。

财政拨款结余是指单位取得的同级财政拨款项目支出结余资金的调整、结转和滚存情况。()

随着市场经济的发展，我国的一些城市出现了这样一种现象：许多工种由外来人口去做，而本地却有大量的待业人员。假设各城市的就业条件是一样的，则以下各项都司能是造成这种现象的原因，除了：

设随机变量X的密度函数为[28则P{|X-E(X)|＜2D(X)}=________.

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证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。(　　)

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，具体包括(　　)。

首次公开发行股票的主体资格包括(　　)。

投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。(　　)

金融工程的核心内容之一是(　　)。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。(　　)

封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。(　　)

关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是(　　)。

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