在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 44

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本中的“美国式”、“荷兰式”规则。(　　)

招股说明书的有效期为1年，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。(　　)

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合(　　)规定。

上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告(　　)次跟踪评级报告。

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。(　　)

垄断竞争型产品市场的特点不包括(　　)。

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。(　　)

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

已知某公司财务数据如下：主要业务收入2500000元，主要业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据上述数据可以算出()。

神经电生理检查发现F波异常，提示

流行病学中的偏倚分为()。

住房公积金的资金来源为()。

某企业年初未分配利润借方余额为100万元，本年实现净利润500万元，经股东大会批准，该公司按10％提取法定盈余公积，按5％提取任意盈余公积，则该企业年末可供投资者分配的分利润()万元。

人们通过观察别人的行为和活动，以相同的方式做出反应的能力称之为()

Peter,whomeveryonesuspected,______tobeinnocent.

Engineeringstudentsaresupposedtobeexamplesofpracticalityandrationality,butwhenitcomestomycollegeeducationIam

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本中的“美国式”、“荷兰式”规则。( )

招股说明书的有效期为1年，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。( )

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。

上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。( )

垄断竞争型产品市场的特点不包括( )。

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( )

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

已知某公司财务数据如下：主要业务收入2500000元，主要业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据上述数据可以算出()。

神经电生理检查发现F波异常，提示

流行病学中的偏倚分为()。

住房公积金的资金来源为()。

某企业年初未分配利润借方余额为100万元，本年实现净利润500万元，经股东大会批准，该公司按10％提取法定盈余公积，按5％提取任意盈余公积，则该企业年末可供投资者分配的分利润()万元。

人们通过观察别人的行为和活动，以相同的方式做出反应的能力称之为()

Peter,whomeveryonesuspected,______tobeinnocent.

Engineeringstudentsaresupposedtobeexamplesofpracticalityandrationality,butwhenitcomestomycollegeeducationIam

我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本中的“美国式”、“荷兰式”规则。(　　)

招股说明书的有效期为1年，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。(　　)

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合(　　)规定。

上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告(　　)次跟踪评级报告。

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。(　　)

垄断竞争型产品市场的特点不包括(　　)。

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。(　　)

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。