在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 45

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券可以通过出售看跌期权降低筹资成本。(　　)

公司收购是高风险经营，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有(　　)。

上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括(　　)。

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。(　　)

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。(　　)

构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为(　　)。

利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。(　　)

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。()

Oxz平面上的抛物线z2=3x绕其对称轴旋转所得的旋转曲面的方程是__________．

在骨骼肌细胞兴奋-收缩耦联过程中，胞浆内的Ca2+来自

在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起着支撑作用的产业或产业群，称为(　　)。

土壤在降雨和地表径流作用下被破坏、剥蚀、转运和沉积的过程称为()。

下列关于复代理的说法中，正确的有()。

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。

集成创新的主体是()。

不适合汽车修理企业采用的成本计算方法包括()。

下列哪项不能记入GDP?

下面不属于软件开发阶段任务的是

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券可以通过出售看跌期权降低筹资成本。( )

公司收购是高风险经营，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有( )。

上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括( )。

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。( )

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。( )

构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为( )。

利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。( )

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。()

Oxz平面上的抛物线z2=3x绕其对称轴旋转所得的旋转曲面的方程是__________．

在骨骼肌细胞兴奋-收缩耦联过程中，胞浆内的Ca2+来自

在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起着支撑作用的产业或产业群，称为( )。

土壤在降雨和地表径流作用下被破坏、剥蚀、转运和沉积的过程称为()。

下列关于复代理的说法中，正确的有()。

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。

集成创新的主体是()。

不适合汽车修理企业采用的成本计算方法包括()。

下列哪项不能记入GDP?

下面不属于软件开发阶段任务的是

可转换证券可以通过出售看跌期权降低筹资成本。(　　)

公司收购是高风险经营，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有(　　)。

上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。

询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括(　　)。

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。(　　)

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。(　　)

构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为(　　)。

利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。(　　)

在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起着支撑作用的产业或产业群，称为(　　)。