在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 57

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择(　　)。

上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告(　　)次跟踪评级报告。

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项(　　)。

首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。(　　)

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。(　　)

在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。

在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述不正确的是(　　)。

负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是(　　)。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)

下面关于语言的结构表述不正确的是()。

简述共产主义社会的生产力和物质基础。

PKA磷酸化的氨基酸主要是

活血行气止痛作用强，研末服即效的药物是

创立三焦辨证的医家为

某工作E有两项紧后工作F和G,已知E工作的自由时差为2天,F工作的总时差为0天,G工作的总时差为2天,则E工作的总时差为()。

账号电话卡是利用()为用户提供的可在一定范围内漫游使用的密码记账式电话卡。

A.connectedB.healthyC.immunePhrases：A.eating【T1】________mealsatregulartimesB.canalsoimpai

Thereareagreatmanycareersinwhichtheincreasingemphasisisonspecialization.Youfindthesecareersinengineering,in

Itisessentialthat______(申请表在截止日期之前寄回).

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择( )。

上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项( )。

首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。( )

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。( )

在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由( )转报。

在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述不正确的是( )。

负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是( )。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。( )

下面关于语言的结构表述不正确的是()。

简述共产主义社会的生产力和物质基础。

PKA磷酸化的氨基酸主要是

活血行气止痛作用强，研末服即效的药物是

创立三焦辨证的医家为

某工作E有两项紧后工作F和G,已知E工作的自由时差为2天,F工作的总时差为0天,G工作的总时差为2天,则E工作的总时差为()。

账号电话卡是利用()为用户提供的可在一定范围内漫游使用的密码记账式电话卡。

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Itisessentialthat______(申请表在截止日期之前寄回).

(　　)是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择(　　)。

上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告(　　)次跟踪评级报告。

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项(　　)。

首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。(　　)

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。(　　)

在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。

在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述不正确的是(　　)。

负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是(　　)。

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。(　　)