在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 38

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。(　　)

关于发行费用，下列说法正确的是(　　)。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。(　　)

如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。(　　)

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。(　　)

首次公开发行股票的主体资格包括(　　)。

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越低。(　　)

光脚阳线和光脚阴线是没有下影线的K线。当开盘价或收盘价正好与最低价相等时，就会出现这种K线。(　　)

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。

不属于排便异常感觉的是

2岁女孩，因生长发育缓慢就诊，平素多饮、多尿，近几日乏力、腹胀，血压82/60mmHg，化验检查血钾2.8mmol/L，尿蛋白为＋＋，BBC5个/HP，BUN5.6mmol/L，B超显示有肾钙化。最可能的诊断是：

法律关系是在法律规范调整社会关系的过程中所形成的人们之间的权利义务关系。下列对于法律关系的说法正确的是哪项?()

某工程施工中，建设单位推迟了图书馆大楼基础设计图纸的批准，使该单项工程延期20周。该单项工程合同价款为800万元，而整个工程合同价款为6400万元，承包商应提出的总工期索赔为()周。

下列材料中，属于普通无机非金属材料的是()。

实时操作系统有硬实时和软实时之分，硬实时要求在规定的时间内必须完成操作，软实时则只要按照任务的优先级尽可能快地完成操作即可。()

()认为成人发展是由一系列交替出现的稳定期与转折期构成的。

A、 B、 C、 C本句为询问谁被要求去审核建筑公司的Who疑问句。

Wheredidthisconversationmostprobablytakeplace?

Neverbeforehassomuchmoneybeenmadebyasinglefirminsuchashortperiodoftime.OnJanuary27thTimCook,thebossof

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。( )

关于发行费用，下列说法正确的是( )。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。( )

如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。( )

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。( )

首次公开发行股票的主体资格包括( )。

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越低。( )

光脚阳线和光脚阴线是没有下影线的K线。当开盘价或收盘价正好与最低价相等时，就会出现这种K线。( )

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定( )。

不属于排便异常感觉的是

2岁女孩，因生长发育缓慢就诊，平素多饮、多尿，近几日乏力、腹胀，血压82/60mmHg，化验检查血钾2.8mmol/L，尿蛋白为＋＋，BBC5个/HP，BUN5.6mmol/L，B超显示有肾钙化。最可能的诊断是：

法律关系是在法律规范调整社会关系的过程中所形成的人们之间的权利义务关系。下列对于法律关系的说法正确的是哪项?()

某工程施工中，建设单位推迟了图书馆大楼基础设计图纸的批准，使该单项工程延期20周。该单项工程合同价款为800万元，而整个工程合同价款为6400万元，承包商应提出的总工期索赔为()周。

下列材料中，属于普通无机非金属材料的是()。

实时操作系统有硬实时和软实时之分，硬实时要求在规定的时间内必须完成操作，软实时则只要按照任务的优先级尽可能快地完成操作即可。()

()认为成人发展是由一系列交替出现的稳定期与转折期构成的。

A、 B、 C、 C本句为询问谁被要求去审核建筑公司的Who疑问句。

Wheredidthisconversationmostprobablytakeplace?

Neverbeforehassomuchmoneybeenmadebyasinglefirminsuchashortperiodoftime.OnJanuary27thTimCook,thebossof

目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。(　　)

关于发行费用，下列说法正确的是(　　)。

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的净利润的30%。(　　)

如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。(　　)

对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。(　　)

首次公开发行股票的主体资格包括(　　)。

无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越低。(　　)

光脚阳线和光脚阴线是没有下影线的K线。当开盘价或收盘价正好与最低价相等时，就会出现这种K线。(　　)

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。