在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 22

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

若发行人有充分依据证明1号准则要求披露的信息涉及(　　)，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

企业发行中期票据应依据(　　)在交易商协会注册。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是(　　)。

目前我国股份有限公司资本确定采取(　　)原则。

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

在应用移动平均线时，下列操作或说法正确的有(　　)。

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。(　　)

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。(　　)

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入,企业债券的利息收入,储蓄存蓄利息收入,由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。

在疾病过程中，其病理状态属邪盛与正衰同时并存的是

乳牙龋药物治疗时，具有腐蚀性的药物是

关于HLA-I类抗原，下列哪项是正确的

患者，女，27岁。右下后牙突然自发痛1天。检查可见局部牙龈乳头红肿、触痛。如果诊断为急性牙龈乳头炎，最佳治疗措施为

房地产经纪活动当事人的权利和义务对等，这体现了房地产经纪执业的()原则。

根据城镇土地使用税法律制度的规定，下列土地中，不属于城镇土地使用税征税范围的是()。(2013年)

依据新课程理论给《自然之道》(人教版小学四年级下册)写一篇教学设计。要求：(1)结合学生特点；(2)教学过程要具体；(3)体现教学规律和教学原则。

美国学者肯尼迪和迪尔认为，企业文化除了价值观、英雄人物、文化网络因素外，还包括()。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

若发行人有充分依据证明1号准则要求披露的信息涉及( )，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

企业发行中期票据应依据( )在交易商协会注册。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。( )

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有( )。

在应用移动平均线时，下列操作或说法正确的有( )。

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )

个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入,企业债券的利息收入,储蓄存蓄利息收入,由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。

在疾病过程中，其病理状态属邪盛与正衰同时并存的是

乳牙龋药物治疗时，具有腐蚀性的药物是

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患者，女，27岁。右下后牙突然自发痛1天。检查可见局部牙龈乳头红肿、触痛。如果诊断为急性牙龈乳头炎，最佳治疗措施为

房地产经纪活动当事人的权利和义务对等，这体现了房地产经纪执业的()原则。

根据城镇土地使用税法律制度的规定，下列土地中，不属于城镇土地使用税征税范围的是()。(2013年)

依据新课程理论给《自然之道》(人教版小学四年级下册)写一篇教学设计。要求：(1)结合学生特点；(2)教学过程要具体；(3)体现教学规律和教学原则。

美国学者肯尼迪和迪尔认为，企业文化除了价值观、英雄人物、文化网络因素外，还包括()。

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发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有(　　)。

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