首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为( )。
执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为( )。
admin
2009-09-26
92
问题
执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为( )。
选项
A、警告
B、吊销执照
C、追究刑事责任
D、暂停执业或罚款
答案
D
解析
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。具体适用范围:①警告适用于情节轻微的行为;②暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形;③吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xfcr777K
本试题收录于:
理财规划师理论知识题库国家理财规划师(ChFP)分类
0
理财规划师理论知识
国家理财规划师(ChFP)
相关试题推荐
张先生现年50岁,已工作30年,假设其每年税后收入为12万元,支出为9万元,若合理的理财收入为净值的5%,则其应有的财务自由度为( )。
为了从债券信誉评级机构获得高信誉等级,企业应具有( )。
居住规划主要包括( )。Ⅰ.租房Ⅱ.购房Ⅲ.换房Ⅳ.房贷规划Ⅴ.房产投资
期货交易的限仓可以采取以下( )形式。Ⅰ.对客户的持仓量限制Ⅱ.对会员的持仓量限制Ⅲ.根据保证金数量规定持仓限额Ⅳ.对投资者的持仓量限制
一日本客户要求日本银行将日元兑换成美元,当时市场汇率为USDl=JPYl07.70/80,银行应选择的汇率为( )。
关于选择个人风险融资技术的步骤,下列说法正确的是( )。Ⅰ.考虑能够自留或承受的损失幅度Ⅱ.比较损失幅度和风险管理成本Ⅲ.考虑损失频率的影响Ⅳ.比较损失幅度和损失频率
保险客户服务内容不包括()
退休计划选择投资工具的基本原则有哪些()①安全性原则;②流动性原则;③收益性原则
随机试题
Therearesomeverygoodthingsaboutopeneducation.Thiswayofteachingallowsthestudentsto【36】theirowninterestsinmany
下列哪些激素可促进机体各组织蛋白质合成
下列哪项均属于ISBT、128条码包含的信息
胸外心脏按压与口对口人工呼吸的比例两人法为
下列哪种物理量用来表示溶剂的极性
(一) 长江公司为上市公司,2016--2017年年度发生如下业务: (1)2016年1月1日,长江公司以发行股份的方式取得非关联公司——黄河公司40%的股权。发行的普通股数量为200万股,面值为1元,发行价为12元,另
()的呈现或撤销可以增加反应发生的概率。
史学研究如果离开了哲学的________,不关注重大的历史事变和基本的理论问题,以繁琐考辨取代理论思维,以堆砌资料为________,以叠床架屋为________,拾芝麻以为玑珠,袭陈言而自诩多闻,见枯木以为树林,________,见小遗大,就注定要湮没在
设集合A={a,b,c},A上的二元关系R={<a,a>,<b,b>,<c,c>}。下面命题中为假的是
Predictionsofmanyrobotsinindustryhaveyetcometrue.Fortenyearsormore,manufacturersofbigrobotshaveexplainedhow
最新回复
(
0
)